来了解一下合规管理体系认证

 前言 

   合规管理体系是实现组织成功和持续发展的基石和机会。一个全面有效的合规管理体系不仅证实组织承诺并致力于遵守相关法律、监管要求、行业准则等方面的合规义务，还有助于组织自身持续良性稳健发展并履行社会责任。有效的合规管理体系是组织实现良好勤勉管理的关键要素。

合规管理体系定义

  按照《合规管理体系 要求及使用指南》标准要求，以风险导向为基本方法，从公司治理、最高管理者、合规管理职能、其他职能到全体人员的所有层次参与的一套管理系统。

合规管理体系认证使用标准

   GB/T 35770-2022/ISO37301：2021《合规管理体系要求及使用指南》

  此标准规定了组织建立、开发、实施、评价、维护和改进有效的合规管理体系的要求，并提供了使用指南，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织。

合规管理体系有助于企业自身发展

    通过合规管理体系的建立和运行，可以协助组织建立和传播积极的合规文化，防范企业风险、规范员工行为、履行社会责任，有利于企业实现科学合规、高效合规、有效合规和全面合规，能够为企业创造更加稳定和有利的经营环境，最终实现组织成功、持续和长远的发展。

企业形象方面：

    展示了企业对法律法规和社会责任的重视，建立和传播积极的合规文化，有助于提升企业的社会形象和声誉，能够增强客户对企业的信任。特别是在涉及数据保护、产品安全等敏感领域，合规管理能够为客户提供更高的安全保障。

经营管理方面：

    通过合规管理体系对企业的管理制度、业务流程和风险控制进行全面检查和优化，提高企业运营效率，让企业能够提前识别和防范潜在的经营风险。

合规管理体系是企业遵守行政要求的需要

有助于防范行政违规风险

    合规管理体系要求企业严格遵守相关法律法规和行业规范，可以协助企业系统性、持续性、全面性地识别、评估以及管理相关的义务。因此企业能够更好地预防和控制法律风险，降低因违规操作而引发的法律纠纷和处罚。

是部分企业的强制性义务

    对于商业银行、保险公司、证券公司、证券投资基金管理公司等合规高风险行业以及中央企业等来说，建立并实施合规管理体系是其履行强制性义务的要求。

    中国保监会下发的《保险公司合规管理办法》中，第三条明确表示“保险公司应当按照本办法规定，建立健全合规管理制度，完善合规管理组织架构，明确合规管理责任，构建合规管理体系，推动合规文化建设，有效识别并积极主动防范化解合规风险，确保公司稳健运营。”

    中国证券监督管理委员会审议通过的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》中，第二条“在中华人民共和国境内设立的证券公司和证券投资基金管理公司应当按照本办法实施合规管理。本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。”