大模型备案/登记的实用指南：
一、备案/登记的适用场景
1. 大模型备案：当大模型利用生成式人工智能技术，向境内公众提供生成文本、图片、音频、视频等内容的服务时，需要进行备案。通常适用于具有舆论属性或社会动员能力且面向社会公众提供生成合成的自研大模型或微调大模型服务（to C）。
2. 大模型登记：适用于具有舆论属性或社会动员能力、面向境内公众提供服务，通过API等技术调用第三方已备案大模型的生成能力来赋能的AI产品。
3. 算法备案：依据《互联网信息服务算法推荐管理规定》，生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类算法需备案。
二、备案/登记流程
（一）大模型备案
1. 前期准备
主动与属地网信办取得联系，填写信息采集表，并领取上线备案申请表、安全评估报告、模型服务协议、语料标注规则、拦截关键词库、评估测试题集，以及测试账号（10个附加安全审核账号、10个裸奔账号）及测试文档等。
2. 提交申请
企业在线提交包含主体、算法与产品信息在内的完整资料，按照规定流程将准备好的材料递交给当地网信办，开启审核流程。
3. 审核环节
属地网信办对提交材料进行初审，检查模型和数据是否合规合法，若有问题会及时反馈给企业修改。初审通过后，材料会被上报至中央网信办进行复审及技术评审。
4. 获得备案号
经层层审核合格后，网信办将授予备案号。企业需在对外提供服务的网站、应用程序等显著位置标明备案编号，接受公众监督。
（二）大模型登记
1. 前期准备
同样先与属地网信办取得联系，填写信息采集表，并领取相关资料。需提交的材料包括登记备案申请表、调用模型证明材料、用户协议、隐私协议、内容安全管理制度、拦截关键词库、评估测试题库、测试账号及测试文档等。
2. 提交申请
将准备好的材料提交给属地网信办。
3. 审核环节
属地网信办会进行审查备案材料、进行技术安全评测、征求主管部门意见等环节，形成属地审查意见，并完成公示上线备案。
（三）算法备案
1. 注册与填报
在互联网信息服务算法备案系统注册，先办理主体登记，之后进行算法备案。全流程都是网上完成，无需去线下办理。需要提交的资料有：营业执照、法人及算法负责人证件、工作证明、承诺书、ICP备案号或许可证。
2. 审核与公示
提交材料后，监管部门会进行审核，审核通过后会进行公示。
三、备案/登记所需材料
（一）大模型备案
1. 上线备案表：详细填写模型名称、主要功能、适用人群、服务范围等信息。
2. 安全自评估报告：涵盖语料安全评估、生成内容安全评估以及问题拒答评估等部分，通过人工抽检、关键词抽检、分类模型抽检等方式保证模型安全性、可靠性、有效性。
3. 模型服务协议：明确服务提供者与使用者的权利和义务。
4. 语料标注规则：详细阐述标注目标、方法、质量指标等。
5. 关键词拦截列表：规模不少于10000个，覆盖多种安全风险且及时更新。
6. 评估测试题集：用于测试模型的性能和安全性。
7. 测试账号：包括附加审核策略的虚拟测试账号及不附加审核策略的虚拟测试账号。
（二）大模型登记
1. 登记备案申请表。
2. 调用模型证明材料：证明调用第三方已备案大模型的相关材料。
3. 用户协议：明确用户使用该AI产品的相关条款。
4. 隐私协议：说明如何保护用户隐私。
5. 内容安全管理制度：阐述如何管理生成内容的安全性。
6. 拦截关键词库：用于过滤敏感内容。
7. 评估测试题库：用于测试AI产品的性能和安全性。
8. 测试账号及测试文档：用于测试AI产品的实际运行情况。
四、备案/登记的时间周期
大模型的备案和登记过程因涉及到资料准备、测试等众多环节，大约需要3 4个月左右的时间。算法备案时间周期大概为2个月。
需要注意的是：
1. 境外模型风险：使用境外基座模型或爬取境外门户网站数据的企业，在测试中往往难以顺利通过，因为境外模型和数据可能存在安全风险、不符合国内监管要求等问题，需格外谨慎。
2. 特定行业限制：医疗健康、金融及企查查类型企业，目前暂时无法办理大模型备案，但可以办理大模型登记手续。
详情 请点击私信联系 奥尔赛斯 吴越，
详情 查看主页联系方式
深圳奥尔赛斯商务服务有限公司 专注企业跨境投资服务，旨在为企业提供高效、全面的一站式解决方案，助力企业顺利开启出海之旅。
境外投资备案 新设ODI 并购ODI 增资ODI 对外承包工程项目备案/对外承包工程资格证书
算法备案 大模型备案 生成式人工智能 多模态人工智能大模型备案
外债登记备案 | 资金合规出境 | 海外公司注册配套服务
37号文登记 | FDI登记 | 返程投资 | VIE和红筹架构 | 尽职调查报告
粤港两地车 牌 FV车 牌 FU车 牌 粤Z车 牌
互联网资质 文网文 ICP EDI 营业性演出 商业特许备案
