大模型备案是确保人工智能技术合法合规运营的重要环节。以下是根据新信息整理的大模型备案流程、材料要求及质量控制要点，帮助企业顺利完成备案。
一、大模型备案的流程前期准备
主动与属地网信办沟通：企业需向所在地的省级或市级网信办提交备案申请，填写信息采集表，获取备案表及相关资料模板。
准备备案材料：包括《大模型上线备案申请表》、安全评估报告、模型服务协议、语料标注规则、拦截关键词列表（不少于10000个）、评估测试题集、测试账号及测试文档等。
提交申请
填写备案表：详细填写大模型的基本情况、研发过程、服务内容、安全措施等信息。
提交材料：将准备好的材料提交给属地网信办进行审核。
属地初审
材料审核：属地网信办对提交的材料进行审核，检查模型和数据的合规性。
技术安全评测：对模型进行技术安全评测，包括语料安全、生成内容安全等。
专家评审与意见征求：组织评审，征求主管部门意见。
中央终审
上报材料：属地网信办审核通过后，将备案材料上报至中央网信办进行复审。
终审环节：中央网信办进行复审，包括审查备案材料、技术安全评测、征求六大部委意见等。
备案公示：通过终审后，备案结果会反馈至地方网信办，完成公示上线备案流程。
备案后管理
悬挂备案号：通过备案后，企业需在显眼位置悬挂备案号。
常态化安全测试：每月进行常态化安全测试，确保大模型服务始终处于安全、合规的运行状态。
《大模型上线备案申请表》
详细填写模型名称、主要功能、适用人群、服务范围等信息。
安全评估报告
涵盖语料安全评估、生成内容安全评估以及问题拒答评估等部分，通过人工抽检、关键词抽检等方式保证模型安全性。
模型服务协议
明确服务提供者与使用者的权利和义务。
语料标注规则
详细阐述标注目标、方法、质量指标等。
拦截关键词列表
规模不少于10000个，覆盖多种安全风险且及时更新。
评估测试题集
包括生成内容测试题库、拒答测试题库、非拒答测试题库等。
测试账号及测试文档
准备10个附加安全审核账号和10个裸奔账号，以及相应的测试文档。
材料准备的质量控制
语料安全评估：确保语料来源合法，杜绝使用含有违法不良信息的语料。
模型安全评估：通过人工抽检、关键词抽检等方式，确保生成内容的合法性和安全性。
跨部门协作：定期召开跨部门协调会议，确保各部门对备案要求有共同的理解。
提交材料的质量控制
完整性检查：确保所有要求的材料都已准备齐全。
准确性验证：对材料中的信息进行核实，确保其真实性和准确性。
格式规范：按照网信办的要求，统一材料的格式和模板。
审核过程中的质量控制
保持沟通：在审核期间，保持与网信办的沟通渠道畅通。
问题回应：对于审核人员提出的问题，应迅速、准确地提供必要的信息和解释。
反馈处理：对于审核过程中的反馈，应及时进行评估，并根据需要调整材料或测试账号的设置。
备案后管理的质量控制
悬挂备案号：通过备案后，企业需在显眼位置悬挂备案号。
常态化安全测试：每月进行常态化安全测试，确保大模型服务始终处于安全、合规的运行状态。
境外模型风险
使用境外基座模型或爬取境外数据的企业，需特别注意数据安全和合规性。
特定行业限制
医疗健康、金融等行业目前暂无法办理大模型备案，但可以办理大模型登记。
未及时备案的后果
未进行大模型备案或登记的企业，相关主管部门会依照相关法律、行政法规的规定予以处罚。
通过以上流程、材料要求及质量控制要点，企业可以确保大模型备案的顺利进行，同时提升备案材料的质量，降低审核风险。
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