合规要点
投资主体与资质 ：
境内企业和自然人均可作为 ODI 投资主体，但需注意各地对投资主体的不同称谓及要求，如上海、江浙地区通常要求投资主体成立满一年且需有相关行业经营业绩，广东等地较为宽松。
投资主体的营业执照经营范围需包含 “境外投资” 字样，若无则需在市场监督管理局变更经营范围。
立项与审批 ：
根据投资规模和领域确定审批方式，非敏感类项目地方发改委备案，敏感类项目由国家发改委核准。
项目立项申请报告是关键材料，需阐述投资背景、项目概况、投资环境分析、公司经营计划与经济效益分析、资金使用计划、风险分析与应对措施等内容，其中境外企业经营计划需明确 3 年营收目标等具体信息。
资金来源 ：
股东自有资金出资需提供验资报告、公司审计报告等证明资金来源合法合规；使用银行贷款的，要提供银行贷款意向书或贷款合同等；涉及境外融资的，需说明境外融资方式、规模及资金回流安排。
避免出现 “母小子大” 的情况，建议净资产与投资额比例至少维持在 1:1.5。
真实性与合规性 ：
企业需确保投资项目的真实性，禁止虚构 “壳公司” 套取外汇，需提供境外合作伙伴背景调查文件等证明投资真实性。
外汇管理部门会通过技术手段追踪资金流，企业要保证资金用途与备案一致。
行业与地域限制 ：
避免涉足房地产、娱乐业等限制行业，优先选择 “一带一路” 国家的制造业、新能源等鼓励领域。
核查目标国是否在敏感名单，如未建交国家、受制裁地区等。
实操技巧
前期准备 ：
进行详尽的可行性研究，分析目标市场的法律、经济和政治环境，评估风险与收益。
制定清晰的投资计划，明确投资目标、策略和步骤。
准备完整的申请材料，按照商务部门和外汇管理部门等的要求，确保文件齐全、准确。
材料提交与审批 ：
选择正确的审批路径，了解商务部门和发改委的不同要求及流程，同步准备相关材料，缩短审批周期。
在提交申请前反复检查文件的准确性，避免不必要的返工，主动与审批部门保持联系，及时回应可能的补充要求，确保审批顺利进行。
对于并购类项目，需提交《境外并购事项前期报告表》及目标公司近 3 年审计报告；新设类项目需提供境外公司章程等特殊材料。
团队与机构协作 ：
组建包括法律、财务和在内的团队，确保每个环节都有人员把关，也可聘请熟悉目标国家法规的顾问。
选择具备跨境并购法律服务经验的律所和四大会计师事务所等中介机构，其可提供材料预审、政策解读、全程代办等服务，降低驳回率、缩短办理周期。
沟通与关注政策变化 ：
加强与商务部门、外汇管理部门等的沟通，及时了解审批进度和要求。
密切关注 ODI 备案政策的变化，及时调整投资策略和备案方案。
备案后管理 ：
及时办理外汇登记，遵守国家外汇管理规定，确保资金汇出合法合规，备案金额与实际汇出金额差异不超过 10%，汇出资金不得低于备案金额的 30%，剩余资金需在 1 年内完成汇出。
按照商务部门、外汇管理部门等的要求，定期提交投资报告和审计报告，建立健全内部控制制度，加强风险管理。
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