ODI(Overseas Direct Investment)境外备案，是指中国企业在境外开展投资活动前，向相关主管部门提交申请并获得批准的程序。简单来说，就是企业要去海外投资，得先向国家报备，得到许可后才能合法“出海”。
为什么要做ODI境外备案?✅合规要求：不备案的境外投资可能被认定为“资本外逃”，面临行政处罚甚至刑事责任。 ✅ 资金通道：银行凭备案文件办理资金汇出，没备案无法完成跨境支付。✅ 后续运营：是企业享受税收优惠、利润汇回等权益的前提。必须备案的典型场景包括：
1、新设/并购境外企业：无论金额大小，通过设立、参股、控股等方式获得境外非金融企业所有权或控制权;
2、海外上市架构搭建：通过境外SPV(如开曼公司)进行红筹或VIE架构搭建时，需提前完成备案;
3、返程投资：境外子公司返回境内设立外资企业时，需提供ODI备案文件以证明资金来源合法性;
4、大额投资：地方企业非资源开发类项目>1亿美元、资源开发类>3亿美元需向国家发改委备案;中央企业所有项目均需备案。
ODI境外备案流程是什么?
1、备案申请准备：准备企业营业执照、投资项目可行性研究报告、境外投资协议或合同、企业董事会决议或股东会决议等材料。
2、向发改委提交申请：根据项目规模和类型，确定向国家或地方发改委备案。投资金额较大或敏感行业项目向国家发改委备案;一般项目向地方发改委备案 。
3、商务部备案：获得发改委备案通过后，向商务部提交项目情况备案。
4、外汇登记：备案通过后，在国家外汇管理局进行外汇登记，确保投资资金合法汇出。ODI备案允许以下三种出资方式：
01 货币出资
02 实物出资
03 股权出资
注意事项⚠️
1、主体资格：申请企业必须是中国境内依法成立的企业，成立时间不满一年的企业，可能需满足额外要求。
2、投资方向：境外投资要符合国家产业政策导向，不得投资禁止类项目。投资敏感国家和地区(如与我国未建交的国家、受联合国制裁的国家等)以及敏感行业(如武器装备研制生产维修、跨境水资源开发利用等)的项目，需接受更严格审查。
3、 材料真实性：企业需明确境内股东或合伙人背景、资金来源以及境外投资项目真实性，否则难以通过审查。
通过以上步骤，企业可确保资金合规出境，同时规避法律风险，充分享受境外投资政策红利。祝大家投资顺利，成功“出海”!
5月29日，富国基金旗下全资子公司——富国资产管理(香港)有限公司(下称“富国香港”)与马来西亚股票交易所(下称“马来西亚交易所”)和中国银河证券马来西亚私人有限公司(下称“银河马来西亚”)三方就开展合作签署了谅解备忘录，宣布富国香港与银河马来西亚未来在马来西亚交易所联合上市ETF产品。
富国基金表示，此次谅解备忘录的签署，不仅体现了中资基金管理人向共建“一带一路”国家和地区发展的积极态度，也深化了交易所、公募基金与券商资源的有机结合。展望未来，三方将进一步加强合作，共同促进两国资本市场互联互通，丰富跨境产品体系，致力于提高资产管理行业跨境发展能力。
综合来看，中外资机构正双向奔赴，头部基金公司频频走出去。
去年2月，易方达基金与沙特资产管理公司利雅得资本签署了合作备忘录，双方将在投资领域开展交流合作。去年5月，中阿企业家峰会在阿布扎比开幕，南方基金应邀参会。去年8月，易方达基金与巴西知名资管公司伊塔乌资产管理公司进行了深入交流，双方就未来进一步开展业务合作达成共识。去年12月，汇添富基金与安中集团在阿布扎比签署了ETF互联互通合作协议谅解备忘录。
