以下是算法备案实操手册中关于材料准备与审核周期的详解:
材料准备
1. 基础材料 :营业执照原件扫描件或复印件盖公章,法定代表人身份证原件扫描件或复印件盖公章,算法推荐相关负责人证件原件扫描件或复印件盖公章,ICP 许可证或备案号等。
2. 算法相关材料 :
算法介绍 :包括算法的类型、功能、应用场景等详细说明,如电商 APP 的商品推荐算法需注明具体应用场景为商品详情页关联推荐等。
算法技术说明书 :阐述算法的技术原理、运行逻辑、模型架构等,如使用 PyTorch 2.0 框架的训练架构需写明输入层、编码层、输出层等内容。
数据来源及合法性证明 :提供训练数据的来源及授权证明,确保数据来源合法合规,如使用第三方平台数据需提供数据授权协议或合规采购证明。
算法安全管理制度 :涵盖算法研发、测试、上线、运营等环节的安全管理措施,包括数据隐私保护、内容过滤、偏见校正等方面的制度和措施。
3. 评估报告类材料 :
算法安全自评估报告 :对算法的安全性、合规性、公平性等方面进行全面评估,详细说明算法在设计、开发、运行过程中采取的安全措施和风险防范机制。
第三方评估报告 :由具备资质的第三方机构出具,对算法的性能、稳定性、安全性等进行测试和评估,增强备案材料的可信度。
4. 其他材料 :
用户权益保护说明 :提供用户对算法推荐服务的自主选择权和知情权的保障措施,如一键关闭推荐功能的截图及操作说明等。
拟公示内容 :包括算法的基本原理、功能特点、应用场景、对用户权益的影响等,以便公众了解算法情况。
审核周期
1. 主体备案审核 :通常为 7-10 个工作日,监管部门对企业提交的资质信息进行严格审核,包括营业执照的真实性、有效性,法人及算法负责人身份证件的准确性,算法负责人工作证明的合理性,以及承诺书的完整性和合规性等。
2. 算法备案一审 :大约需要 7 个工作日,监管部门对算法的相关信息进行初步审核,检查算法是否符合备案要求,重点审核算法基础属性信息的完整性和准确性,算法详细属性信息中的数据来源合法性、模型架构合理性、策略公平性等,以及拟公示内容和自评估报告的规范性与完整性。
3. 算法备案二审 :审核周期约为 10-14 个工作日,此阶段审核更为严格和深入,监管部门会对算法模型等进行全方位审查,确保算法的安全性与合规性,包括算法模型的安全性评估、用户权益保护措施的有效性评估,以及与相关法规政策的符合性审查等。
完成上述审核阶段后,企业将获得备案编号并进行公示,整个算法备案流程一般需 2 个月左右。