以下是 ODI 备案的全流程与核心条件：
ODI 备案全流程
1. 前期准备 ：
确定投资架构 ：企业需确定是直接投资还是通过境外子公司间接投资，同时考虑是否涉及敏感行业等。
评估风险 ：对目标国的政治、法律及税务风险等进行评估。
准备材料 ：如境内企业营业执照、审计报告、资金来源说明、境外项目文件等。
2. 发改委备案 / 核准 ：
非敏感类项目 ：中方投资额 3 亿美元以下由地方发改委备案，3 亿美元及以上由国家发改委核准。
敏感类项目 ：则需国家发改委核准。
提交材料 ：向相应的发改委部门提交《境外投资备案表》或核准申请文件，说明投资资金来源、项目可行性等。
3. 商务部备案 / 核准 ：
在线申报 ：通过 “境外投资管理系统” 在线申报，提交《境外投资备案表》、境外公司章程、资金证明等材料。
审核 ：地方商务主管部门或商务部对申报材料进行审核。
4. 外汇登记 ：在取得发改委出具的核准文件或备案通知书、商务主管部门出具的《企业境外投资证书》后，境内主体可到银行办理外汇登记。银行作为外汇管理局的代理机构，进行外汇审核。投资金额达到一定规模的，还需向外汇管理局报告。外管局审核后，向境内企业发放《境外直接投资外汇登记证》。
ODI 备案核心条件
1. 主体资格 ：
依法设立 ：投资主体需为我国境内依法成立的企业，且成立时间满一年，能够提供完整的经审计的财务报表。
存续状态 ：企业需持续经营，不存在被吊销、撤销、注销等异常经营情况。
2. 财务状况 ：
审计报告 ：需提交近一年由独立第三方会计事务所出具的无亏损的审计报告，且净资产回报率好高于 5%，资产负债率好低于 70%。
资金实力 ：企业的财务状况应良好，有能力承担境外投资的资金需求，避免出现资金链断裂等问题。
3. 资金来源 ：
合法合规 ：资金来源需真实合规，包括自有资金、企业借款、募集资金、权益性资产出资等，并能提供相应的证明文件，如金融机构贷款合同、基金管理人及产品本身的合法合规性证明等。
与企业资产规模匹配 ：资金规模应与企业的资产规模相匹配，避免出现资金来源与企业实力不符的情况。
4. 投资项目 ：
真实性 ：商业计划需具可操作性，境外投资目的需真实，避免涉及返程投资或资产转移嫌疑。
合规性 ：投资项目不得违反我国法律法规、有关发展规划、宏观调控政策、产业政策和对外开放政策，也不得违反我国缔结或参加的国际条约、协定，不得威胁、不损害我国国家利益和国家安全。
行业与国家限制 ：避开中国《敏感行业目录》及受国际制裁地区，如涉及敏感行业，可能会有更严格的审批。
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