免费发布

私募机构如何确认投资人的出资为自有资金?

更新:2024-12-23 09:00 浏览:6次
私募机构如何确认投资人的出资为自有资金?
供应商:
腾博智慧云商股份有限公司 商铺
企业认证
所在地
深圳市福田区沙嘴路红树湾壹号 1805
市场部经理
卞锦
手机号
17665360161
让卖家联系我
17665360161

详细

本文小编主要就私募基金备案方面的热点问题进行要点解析。

一、基金备案类问题

1、有的基金确实没备案,有没有没备案的基金被处罚的?

存在因基金未备案被处罚的情况。实际操作中,因未在基金业协会备案,基金业协会无法直接关注到产品未备案的私募基金管理人。

但若私募基金管理人存在其他异常或非正规化操作,引发基金业协会的注意,基金业协会可能会采取发送自查通知的方式对私募基金管理人采取监管,自查的内容一般会包括“请说明未备案产品的情况”。

若管理人对待自查整改报告的态度不够端正且敷衍了事,基金业协会则可能会将该管理人列入经营异常情形,并要求被列入异常的管理人限期3个月内提交法律意见书。

2、怎么理解非公开募集?集团式的基金管理人,资金全部来源于关联方,会被基金业协会处罚吗?

根据募集行为办法的规定,管理人不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。

因此,在募集推介前需先进行特定对象确认程序:填写调查问卷、风险测评、合格投资者承诺。

如未进行上述特定对象确认程序,则仅可以对私募基金管理人名称、登记编码、已发行的产品信息、产品的编码等进行宣传和推介,否则存在变相公开募集的嫌疑。

3、如何确认投资人的出资为自有资金?

自然人出资人出资来源证明方式:

(1)如为个人或配偶工资收入所得,可提供银行流水或个税缴纳凭证

(2)如为投资收益所得,可提供买入、卖出合同、净值证明、对账单等;

(3)如为不动产投资收益所得,可提供买入和卖出合同及银行转账流水,同时不动产应说明是否存在抵押贷款等情况;

(4)如为父母赠与所得,可提供无偿赠与协议、父母结婚证扫描件及父母的出资能力证明。请勿仅提供银行存款证明或者汇款记录。

(5)如提供的证明材料名义所有人或持有人为配偶,还需提供结婚证扫描件并需证明为夫妻共同财产。

机构出资人出资来源证明方式:

(1)如为营业收入所得,可提供大额业务合同及近三年审计报告;

(2)如未开展经营,出资源于注册资本,需提供穿透后的出资人对该机构出资人的实缴出资证明文件,必要情况下,需进一步说明穿透后的出资人的出资来源及出资能力问题;

(3)如为其他形式所得,需提供相应证明文件。

二、基金备案时协会反馈问题:

如何证明机构出资人出资来源?具体情况该机构出资人注册资本5000万元已实缴,但未实际开展经营,股东为国企,不配合提供相关资料。

三、针对的这种情况,我们建议如下:

1.说明出资来源为已实缴的注册资本,机构出资人未实际开展经营;

2.提供机构出资人的验资报告,证明5000万注册资本已全部实缴;

3.提供机构出资人最近一年验资报告,证明出资人净资产充足;

4.鉴于出资人股东为国企不配合提供资料,建议以机构出资人名义出具说明,说明该国企股东的基本情况、主营业务、经营情况等(需机构出资人盖章)。



关于腾博智慧云商股份有限公司商铺首页 | 更多产品 | 更多新闻 | 联系方式 | 黄页介绍
主要经营:深圳海南公司注册,深圳海南私募基金注册,香港进修移民,粤港车牌办理,危化品经营许可证办理,

深圳腾博国际商务有限公司成立于2005年,至今已走过十载,已成功为多家世界500强企业服务,积累了丰富的服务经验,在同行业中处于领先地位,享有良好的口碑,立足高端,服务高端。腾博国际汇集了一支经验丰富,具有优良专业素质的工商注册咨询顾问、金融政策分析顾问、中国注册会计  师、中国注册资产评估师、中国注册税务师、高级会计师和其它专业人士的团队. 已具备相当高水平的专业能力。能胜任各种行业的工商注册咨询、投资咨询、会计、审计、资产评估及管理咨询等服务...

...
内容声明:顺企网为第三方交易平台及互联网信息服务提供者,顺企网所展示的信息内容系由腾博智慧云商股份有限公司经营者发布,其真实性、准确性和合法性均由店铺经营者负责。顺企网提醒您购买前注意谨慎核实,如您对信息有任何疑问的,请在购买前通过电话与商家沟通确认顺企网存在海量企业商铺和供求信息,如您发现店铺内有任何违法/侵权信息,请立即向顺企网举报并提供有效线索。
您可能喜欢
顺企网 | 公司 | 黄页 | 产品 | 采购 | 资讯 | 免费注册 轻松建站
免责声明:本站信息由腾博智慧云商股份有限公司自行发布,交易请核实资质,谨防诈骗,如有侵权请联系我们   法律声明  联系顺企网
ICP备案: 粤B2-20160116 / 粤ICP备12079258号 / 互联网药品信息服务资格证:(粤)-经营性-2016-0009 / 粤公网安备 44030702000007号
© 11467.com 顺企网版权所有 发布批发采购信息、查询企业黄页,上顺企网