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新成立私募基金公司哪些人员需要基金从业资格

更新时间:2024-05-19 08:30:00 信息编号:2093572
新成立私募基金公司哪些人员需要基金从业资格
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深圳私募基金注册条件对于投资者的要求较高,一方面要求投资者有雄厚的资金实力,另一方面要求投资者的经营状况良好。私募基金有很多的特点,蕞只要的一点就是私募基金是参与管理企业,但是不以控制企业为目的,并且能更好的的帮助企业顺应市场的潮流,加强对企业的管理与经营。下面就由小编来盘点一下深圳私募基金公司注册的条件有哪些。

一、深圳私募基金注册条件

1、名称应符合《名称登记管理规定》,允许达到规模的投资企业名称使用“投资基金”字样。

2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用。

3、基金型:投资基金公司“注册资本(出资数额)不低于5亿元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)不低于1亿元;5年内注册资本按照公司章程(合伙协议书)承诺全部到位。”

4、 单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

6、基金型企业的经营范围核定为:非证券业务的投资、投资管理、咨询。(基金型企业可申请从事上述经营范围以外的其他经营项目,但不得从事下列业务:

(1)发放贷·款;

(2)公开交易证券类投资或金融衍生品交易;

(3)以公开方式募集资金;

(4)对除被投资企业以外的企业提供担保。)

7、管理型基金公司:投资基金管理:“注册资本(出资数额)不低于3000万元,全部为货币形式出资,设立时实收资本(实际缴付的出资额)”

8、单个投资者的投资额不低于100万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)。

9、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。

二、私募基金特点

1、私募资金,但渠道广阔

私募股权基金的募集对象范围相对公募基金要窄,但是其募集对象都是资金实力雄厚、资本构成质量较高的机构或个人,这使得其募集的资金在质量和数量上不一定亚于公募基金。可以是个人投资者,也可以是机构投资者。

2、股权投资,但方式灵活

除单纯的股权投资外,出现了变相的股权投资方式(如以可转换债券或附认股权公司债等方式投资),和以股权投资为主、债权投资为辅的组合型投资方式。这些方式是近年来私募股权在投资工具、投资方式上的一大进步。股权投资虽然是私募股权投资基金的主要投资方式,其主导地位也并不会轻易动摇,但是多种投资方式的兴起,多种投资工具的组合运用,也已形成不可阻挡的潮流。

3、风险大,但回报丰厚

私募股权投资的风险,首先源于其相对较长的投资周期。因此,私募股权基金想要获利,必须付出一定的努力,不仅要满足企业的融资需求,还要为企业带来利益,这注定是个长期的过程。再者,私募股权投资成本较高,这一点也加大了私募股权投资的风险。此外,私募股权基金投资风险大,还与股权投资的流通性较差有关。股权投资不像证券投资可以直接在二级市场上买卖,其退出渠道有限,而有限的几种退出渠道在特定地域或特定时间也不一定很畅通。一般而言,PE成功退出一个被投资公司后,其获利可能是3~5倍,而在我国,这个数字可能是20~30倍。高额的回报,诱使巨额资本源源不断地涌入PE市场。

什么人需要获得基金从业资格证?海南私募基金公司注册条件是什么

5月10日晚,中国证券投资基金业协会发布了《基金从业人员管理办法》和《基金从业人员管理办法实施规定》;基金从业人员管理规则>;基金从业人员应取得哪些基金从业资格、资格登记条件、基金业机构的管理职责、执业规范、自律管理等,有关事项的规定还包括各类员工应通过的考试科目和资格认定条件

有关私募股权基金公司注册和私募股权基金从业人员的更多信息,您可以咨询腾博国际

应取得基金资人士

私募证券投资基金经理:从事基金销售、产品开发、研究分析、投资管理、交易、风险控制、股票登记、估值核算、清算交收、监管审计、合规管理、信息技术、,财务管理及其他与基金业务相关的专·业人士,包括相关业务部门的经理

私募股权(包括风险投资)投资基金经理:法定代表人、执行合伙人(指定代表人),合规风险控制负责人及其他高·级管理人员

你需要通过哪些科目才能获得职业资格

根据考试要求获得资格。从事公募基金管理、证券期货经营机构私募资产管理(不含股权)、证券私募基金管理、基金托管、证券基金销售、销售支付、股份登记、估值、投资咨询、评估、信息技术系统服务等相关业务的人员,您需要通过科目1“基金法律法规、职业道德和业务规范”和科目2“证券投资基金基本知识”的考试;从事非证券私募股权基金管理业务的人员在通过科目1考试的同时,选择专·业资格注册科目2和科目3的考试科目

此外,根据国家对外开放政策安排和中国证监会规章制度的授权,《管理细则》对部分学科可免除执业资格考试的具体情况作出了规定。同时,如果申请人通过协会组织的专项培训,并被认定为合格,则自取得资格之日起两年内,视为暂时符合职业资格注册的相关条件

值得注意的是,根据管理规定,员工在从事基金业务过程中应继续具备资格注册条件,并参加后续职业培训。自资格首·次注册之日起,或资格注销后重新注册之日起,每年应完成不少于15学时的与法律法规、职业道德和职业技能有关的后续职业培训,包括不少于5学时的后续职业道德培

基金资格注册的条件是什么

行政法规规定了获得职业资格的注册条件。申请职业资格登记的人员(以下简称申请人)应当具备下列条件:

(1)品行端正、职业道德良好

(2)通过职业资格考试

(3)受雇于本单位

(4)近三年未因犯罪受到刑事处罚

(5)不存在《证券投资基金法》第十五条规定的情形

(六)基金资格在过去五年内未被中国证监会或者协会撤销

(七)未被金融监督部门或者行业自律组织取缔,(八)法律法规、中国证监会和本会规定的其他条件。此外,根据国家对外开放政策的安排和中国证监会规章制度的授权,对一些可以免除执业资格考试的科目的具体情况作出了规定。同时,申请人通过协会组织的专项培训并被认定为合格的,自取得资格之日起两年内,视为暂时符合职业资格注册的相关条件。


以上内容根据腾博国际私募基金实际操作经验撰写,详情请联系腾博国际何先生。

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