免费发布

私募基金风控负责人可以担任公司监事吗?

更新:2025-02-19 07:00 浏览:2次

作为私募基金管理人高-级管理人员的风控负责人,不适合担任公司监事一职。

 

您好,我们是专-业帮客户操作基金管理人备案,基金产品备案,基金产品辅导提交,保壳,基金产品设计,开设募集托管户,基金产品代发通道,重大事项变更,协会解异常,协会系统维护:申报、披露,业计划书,法律意见书,产品清算,合伙注册,自查报告,如果你们有这些需求,欢迎联系我们。


中基协明确要求,风控负责人是私募基金管理人必须设置的高管岗位,属于不可或缺的高管人员,而且还有严格的资格要求、兼职要求及专-业性要求。根据风控负责人在私募基金管理人中的重要身份属性,私募基金管理人应当将风控负责人在公司章程中明确列为高管人员,同时也跟中基协的要求相一致。

根据《公司法》的规定,董事、高-级管理人员不得兼任监事。所以风控不适合担任公司监事一职。

其实,从风控负责人与监事的职能来看,两者也是有一些区别的。简言之,风控负责人是以风险控制职责参与公司管理的,并且是其中重要一员;监事是不参与公司管理的,而是以监督者的角色,监督管理者的履责情况。虽然两者都有监督职能,但是此监督非彼监督,两者监督的内容与对象是不同的。

延伸内容:合规风控负责人应当满足哪些任职资格要求:
风控的履职能力一般从三个方面核查:①专-业背景(法律专-业/财会/金融/证券专-业);②过往工作经历(任职机构、岗位、工作内容);③证明材料。


(1)专-业背景
作为负责私募基金业务中合规风控职能的专-业人员,合规风控负责人应当具备本科以上学历,以及经济、金融、财务、法律等相关专-业背景,了解经济、金融、财务、法律等相关基础理论知识;具备基金从业资格,了解私募基金的基础知识。


(2)工作经历
合规风控负责人应当至少具备三到五年与风险管理相关的工作经历,在风险管理等方面具备丰富的专-业能力与实操经验。风险管理相关的工作经历包括:

在私募基金行业担任过合规风控法务职务,参与过私募基金的设立、投资、管理与退出,熟悉私募基金的全流程风险把控;

在银行、保险、信托、证券、基金等金融机构担任过合规风控法务职务,参与过银行信贷、资管产品、直接投资、证券投资等业务环节的风险控制;
在投资公司或是一般公司的投资部(自有资金投资)担任风控法务职务,参与过投资项目(股权投资或证券投资)的尽职调查、合同审查、投后管理、项目退出,熟悉投前、投中、投后各环节的风险把控;具备会计师、审计师、律师的职业经历,具有会计师、律师职业资格,从事过财务审计、投资并购、风险投资、资本市场、私募基金相关业务;

(3)风控需要提供的材料证明
1)风控工作材料:

私募:在投资者风险揭示书或基金合同中作为经办人签字、风控工作相关签署材料或工作邮件等;

券商:资管产品风险等级评估中作为评估人签字、OA系统审核流程、风控工作相关邮件截图等。

2) 前公司开具的证明文件,证明其曾为风控人员,并从事过哪些项目;公司出具的工作证明(含职务、工作内容)

私募:协会上风控重大事项变更的截图、离职证明;

券商:任职通知书、离任审计报告。

-3)前单位中基协的从业人员系统记录;-4)个人能力述职材料需包含个人工作经历介绍、参与项目描述、从业计划等信息。


2、竞业禁止
私募基金管理人的从业人员、出资人应当遵守竞业禁止原则,恪尽职守、勤勉尽责,不应当同时从事与私募业务可能存在利益冲突的活动。而通常,民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务是中基协认定的冲突业务。申请机构各高管及一般从业人员要自查是否存在冲突情况;如有,要尽快完成整改工作。


私募基金管理人产品清算

私募基金管理人自查报告

私募基金管理人基金产品备案

私募基金管理人基金产品代发通道

私募基金管理人重大事项变更

私募基金管理人协会解异常

私募基金管理人协会系统维护:申报、披露

私募基金管理人基金产品设计


 私募基金管理人产品


 私募基金管理人代发产品 私募公司发产品

-----------------------------------------------------

基金管理人备案成功后,六个月之内必须发行第只产品

 

发行产品后才能保住这个备案,如果在六个月之内没有发行,

 

那就等于说这个备案就算是自动取消了,对于产品清算后再

 

发行产品有相关的依据,对私募基金的业务发展和管理,

 

基金业协会可能会要求企业在规定时间内发行多只产品,

 

规定是管理人备案完成之后六个月之内发行产品。

 

我们为客户提供私募基金管理人备案相关的一些服务

 


 私募基金管理人代发产品 私募公司发产品  您好我们是专-业



 帮客户操作基金管理人备案,基金产品备案,基金产品辅导提交,



 保壳,基金产品设计,开设募集托管户,基金产品代发通道,



 重大事项变更,协会解异常,协会系统维护:申报、披露,业计划书,



 法律意见书,产品清算,合伙注册,自查报告,如果你们有这些需求,



 私募基金管理人代发产品 私募公司发产品




供应商:
北京莘诚企业管理咨询有限公司
企业认证
所在地
北京市朝阳区现代城C座806
联系电话
13161973589
董事
沈海丹
手机号
17801094131
让卖家联系我
17801094131
关于北京莘诚企业管理咨询有限公司商铺首页 | 更多产品 | 黄页介绍
主要经营:企业服务、公司注册、注销、执照金融牌照收购转让、代理记账,疑难股权收转,解决工商税务各类疑难异常

北京莘诚企业管理咨询有限公司是北京市注册批准成立的代理公司,总部位于北京市朝阳区建国路88号soho现代城C座806。


北京莘诚企业管理咨询有限公司具有丰富的经验,并以诚信的服务获得了客户的广泛赞誉。


莘诚的每一位服务人员都熟悉政策及法规及公司申请的程序及文件的准备,可为每一位客户提供适专 业可靠的咨询及方案。

欢迎广大创业者,公司负责人垂询,莘诚将以较热情的服务迎接您的每一次来访。


公司一直秉承:以真诚的信念,来获取您对我们的信任;以优质的服务,来换取您对我们的满意; ...

内容声明:顺企网为第三方交易平台及互联网信息服务提供者,顺企网所展示的信息内容系由北京莘诚企业管理咨询有限公司经营者发布,其真实性、准确性和合法性均由店铺经营者负责。顺企网提醒您购买前注意谨慎核实,如您对信息有任何疑问的,请在购买前通过电话与商家沟通确认顺企网存在海量企业商铺和供求信息,如您发现店铺内有任何违法/侵权信息,请立即向顺企网举报并提供有效线索。
我们的产品
顺企网 | 公司 | 黄页 | 产品 | 采购 | 资讯 | 免费注册 轻松建站
免责声明:本站信息由企业注册和来自工商局网站, 本站完全免费,交易请核实资质,谨防诈骗   法律声明  联系顺企网
ICP备案: 粤B2-20160116 / 粤ICP备12079258号 / 互联网药品信息许可证:(粤)—经营性—2023—0112 / 粤公网安备 44030702000007号
© 11467.com 顺企网版权所有 发布批发采购信息、查询企业黄页,上顺企网