私募基金是指非公开募集的资金，仅向特定投资者进行募集，并由私募基金管理人进行管理和投资的一种投资方式。而私募基金管理人是一家由中国证监会批准设立，从事私募基金管理业务的机构。
在私募基金管理人的备案方面，从2018年7月1日起，证监会要求私募基金管理人必须在备案前首先取得从事证券类业务的证券公司牌照或者基金管理人证书，才能够进行备案。这就意味着，想要转型为私募基金管理人的证券公司或基金管理人，必须首先获得证券类业务牌照或基金管理人证书，并进行备案。
为什么私募基金管理人需要取得证券类业务牌照或基金管理人证书呢？目的在于保证私募基金管理人在管理私募基金时具备必要的专业和风控能力。证券类业务主要包括证券投资咨询、证券承销保荐、证券自营业务等，这些业务的开展需要具备一定的专业技能和合规意识。
同时，私募基金管理人作为出资人与投资人之间的纽带，其业务风险与某些证券业务具有相似性。因此，证监会要求私募基金管理人应当依据证券类业务牌照或基金管理人证书的管理规定，建立风险管理制度，落实内部控制，确保私募基金业务合规、透明、稳健。
此外，证券类业务牌照或基金管理人证书的持有人在备案时还需要满足证券期货监管部门的其他规定和要求，包括但不限于资本充足、情况披露要求、业务检查等。这些要求都进一步强化了私募基金管理人的合规意识和风险管理意识。
综上所述，转型为私募基金管理人备案证券类是私募基金管理人必须要面对的挑战，需要证券公司或基金管理人通过获得证券类业务牌照或基金管理人证书，并建立风险管理体系，确保私募基金业务合规、透明、稳健。同时，证监会也通过这一措施，进一步提升私募基金行业的合规性和专业性，有利于保护投资人的利益。
