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公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划，建立长效激励约束机制代办江苏场外期权532公司转让
第五条 协会办理登记备案不表明对私募基金管理人的投资能力、风控合规和持续经营情况作出实质性判断，不作为对私募基金财产安全和投资者收益的保证，也不表明协会对登记备案材料的真实性、准确性、完整性作出保证
第二十六条 公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，国院证券监督管理机构可以责令更换代办江苏场外期权532公司转让
私募基金管理人、私募基金销售机构应当向投资者全
面、充分解释基金合同有关条款，不得在基金合同签订前收
取投资者投资款项
证监会或者其派出机构对公募基金管理人的停业整顿情况进行持续评估，整顿计划不符合要求或者整顿效果不及预期的，可以采取其他风险处置措施
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托
公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，设区的
市级以上及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外
相关金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及
其他符合国家规定的，不适用前款第（四）项规定 国院证券监督管理机构可以要求信息技术系统服务机构提供该信息技术系统的相关资料
第六章 监督管理
第五十九条 基金管理公司变更下列重大事项，应当报证监会批准，并依法公告：
（一）变更实际控制人、主要股东、持有5%以上股权的非主要股东；
（二）变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东；
（三）设立从事资产管理及相关业务的境内子公司；
（四）公司合并、分立；
（五）证监会规定的其他重大事项
代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国院证券监督管理机构备案代办江苏场外期权532公司转让
基金管理公司应当建立与股东之间的业务和客户关键信息隔离制度
百三十八条 基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务
第二章 私募基金管理人登记
第八条 私募基金管理人应当是在中华人民共和国境内依法设立的公司或者合伙企业，并持续符合下列要求：
（一）财务状况良好，实缴货币资本不低于1000万元人民币或者等值可自由兑换货币，对专门管理创业投资基金的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（二）出资架构清晰、稳定，股东、合伙人和实际控制人具有良好的信用记录，控股股东、实际控制人、普通合伙人具有符合要求的相关经验；
（三）法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、负责投资管理的高级管理人员直接或者间接合计持有私募基金管理人一定比例的股权或者财产份额；
（四）高级管理人员具有良好的信用记录，具备与所任职务相适应的专业胜任能力和符合要求的相关工作经验；专职员工不少于5人，对本办法第十七条规定的私募基金管理人另有规定的，从其规定；
（五）内部治理结构健全、风控合规制度和利益冲突防范机制等完善；
（六）有符合要求的名称、经营范围、经营场所和基金管理业务相关设施；
（七）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他情形
第十九条 私募基金管理人不得出资设立分支机构
下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量：
（一）直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%；
（二）为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排；
（三）基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司；
（四）证监会认可的其他情形代办江苏场外期权532公司转让对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上十万元以下罚款
第七十条 基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算
百一十五条 国院证券监督管理机构工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于二人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务
基金管理公司股东不得通过变更股东实际控制人等方式变相规避重大事项报批要求
第三条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、证监会的规定和自律规则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，为基金份额持有人的利益运用基金财产，保护基金份额持有人合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益代办江苏场外期权532公司转让
百五十一条 违反本法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
第二十四条 公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、行业监管要求和技术标准，遵循可用、安全、合规原则，建立与公司发展和业务操作相匹配的信息技术系统，加强信息技术管理，保障充足的信息技术投入，对基金管理业务等活动依法安全运作提供支持 申请机构补正材料的时间不计入办理时限
经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外代办江苏场外期权532公司转让
第九条 私募基金管理人在首次开展资金募集、投资管
理等私募基金业务活动前，应当依法向基金业协会报送下列
材料，履行登记手续：
（一）《私募条例》第十条规定的材料所；
（三）基金的运作方式；
（四）封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的募集份额总额；
（五）确定基金份额发售日期、价格和费用的原则；
（六）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务；
（七）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则；
（八）基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式，以及给付赎回款项的时间和方式；
（九）基金收益分配原则、执行方式；
（十）基金管理人、基金托管人报酬的提取、支付方式与比例；
（十一）与基金财产管理、运用有关的其他费用的提取、支付方式；
（十二）基金财产的投资方向和投资限制；
（十三）基金资产净值的计算方法和公告方式；
（十四）基金募集未达到法定要求的处理方式；
（十五）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式；
（十六）争议解决方式；
（十七）当事人约定的其他事项
其他公募基金管理人的控股股东、实际控制人发生前款规定情形的，其他公募基金管理人应当自收到控股股东、实际控制人通知起5个工作日内向证监会派出机构报告
采用封闭式运作方式的基金（以下简称封闭式基金），是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金（以下简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的，其私募基金业务活动适用本办法代办江苏场外期权532公司转让
第四十二条 下列投资者视为合格投资者：
（一）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的
机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、
期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、公司、
资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公
司及证监会规定的其他机构；
（二）本条第（一）项规定机构依法发行的资产管理产
品；
（三）在基金业协会登记备案的私募基金管理人、私募- 22 -
基金；
（四）社会保障基金、基本养老基金、年金基金等
养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（五）合格境外投资者；
（六）资金或者符合条件的资金参与设立的基
金；
（七）证监会规定的其他投资者
百二十三条 基金管理人、基金托管人违反本法规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处五万元以上五十万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处三万元以上三十万元以下罚款
第七章 公开募集基金的投资与信息披露
第七十二条 基金管理人运用基金财产进行证券投资，除国院证券监督管理机构另有规定外，应当采用资产组合的方式
公募基金管理人被取消公募基金管理业务资格或者被撤销的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人；新基金管理人产生前，由证监会或者其派出机构临时基金管理人代为履行基金管理职责，并进行公示
第三十七条 私募基金管理人接受单一投资者委托设
立私募基金的，双方可在基金合同中就私募基金投资决策机
制、托管、信息披露、审计进行特别约定
清算组作出的清算报告经会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，报国院证券监督管理机构备案并公告
第三十一条 基金管理公司的股东应当保持公司股权结构稳定，股权相关方应当书面承诺在一定期限内不转让持有的基金管理公司股权，证监会另有规定的除外
超过六个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报国院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国院证券监督管理机构重新提交注册申请
基金服务机构及其从业人员开展相关受托业务应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，确保受托业务运作安全有效，并保守商业秘密，不得泄露或者利用通过受托业务知悉的非公开信息
第六十六条 证监会可以和其他国家或者地区的证券监督管理机构建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理
百五十条 违反本法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任
下列情形不计入参股、控制基金管理公司的数量：
（一）直接持有和间接控制基金管理公司股权的比例低于5%；
（二）为实施基金管理公司并购重组所做的过渡期安排；
（三）基金管理公司设立从事公募基金管理业务的子公司；
（四）证监会认可的其他情形
第四条 私募基金管理人应当按照规定，向证券投资基金业协会（以下简称协会）履行登记备案手续，持续报送相关信息
母基金是指将主要基金财产投资于私募股权投资基金
份额、私募证券投资基金份额、本办法第四十二条第（二）
项规定的资产管理产品份额以及符合证监会规定的其
他投资标的的私募基金，具体办法由证监会另行规定
私募基金从业人员应当具备履行职责的能力，遵守法
律、行政法规和国家监管规定，履行诚实信用、谨慎勤勉的
义务，恪守职业道德和行为规范，按照规定接受合规和专业
能力培训