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私募基金托管人
托管私募股权投资基金、母基金等私募基金的,应当按照法
律、行政法规、证监会规定和基金合同约定履行职责证券服务机构备案代办,
第三十六条 全体投资者组成的基金份额持有人大会
或者全体投资者认可的决策机制行使下列职权:
(一)决定私募基金扩募或者延长基金合同期限;
(二)决定更换私募基金管理人、私募基金托管人;
(三)决定修改基金合同的重要内容或提前终止基金合
同;
(四)基金合同约定的其他职权
证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规
模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等,对
私募基金管理人实施差异化监督管理,并对创业投资基金及
不动产私募基金等私募股权投资基金、私募证券投资基金、
私募投资母基金(以下简称母基金)等不同类型的私募基金
实施分类监督管理证券服务机构备案代办,财务状况持续恶化的,证监会可以责令其进行停业整顿
第五章 公募基金管理人的退出
第四十七条 公募基金管理人依法履行解散、破产清算等程序的,应当在证监会注销其公募基金管理业务资格后进行
对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律、行政法规的规定,不得有本法第七十八条所列行为
基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整,不得隐匿、伪造、篡改或者毁损基金管理公司申请增加业务的,现有业务经营管理状况应当保持良好,拟增加业务范围应当与公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理、人员构成、财务状况等相适应,符合审慎监管和保护基金份额持有人利益的要求
百一十五条 国院证券监督管理机构工作人员依法履行职责,进行调查或者检查时,不得少于二人,并应当出示合法证件;对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务证券服务机构备案代办,
公募基金管理人及其股东、实际控制人等关联方应当遵守法律、行政法规和证监会的相关规定,不得与基金财产进行不当关联交易,不得利用基金财产为自身或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销基金从业资格,并处三万元以上十万元以下罚款
第四条 私募基金管理人应当按照规定,向证券投资基金业协会(以下简称协会)履行登记备案手续,持续报送相关信息
第二条 公募基金管理人由基金管理公司或者经证券监督管理委员会(以下简称证监会)核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构(以下简称其他公募基金管理人)担任
第十九条 私募基金管理人不得出资设立分支机构证券服务机构备案代办,”
单个投资者的投资额不低于1000万元(有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内)
基金募集期限自基金份额发售之日起计算
基金份额持有人大会就审议事项作出决定,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的二分之一以上通过;但是,转换基金的运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同、与其他基金合并,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过
第四十一条 基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构,按照证监会的规定从事相关业务
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
不得从事与私募基金管理相冲突的业务证券服务机构备案代办,
百三十五条 违反本法规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处十万元以上三十万元以下罚款
基金管理公司的公司章程应当明确规定董事会的人员构成,强化专业、独立、制衡、合作原则
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于前款规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
证监会另有规定的,从其规定证券服务机构备案代办,
第五十六条 基金募集申请经注册后,方可发售基金份额
财务状况持续恶化的,证监会可以责令其进行停业整顿
公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动,应当遵循投资者利益优先原则,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务,防范利益输送和利益冲突证券服务机构备案代办,
第三章 私募基金产品
第二十七条 私募基金财产的投资标的包括公司股权、
股份、合伙企业份额、债券、基金份额、其他证券、期货和
- 13 -
- 14 -
衍生品以及证监会规定的其他投资标的
百二十九条 违反本法第六十条规定,动用募集的资金的,责令返还,没收违法所得,并处违法所得一倍以上五倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,并处五万元以上五十万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处三万元以上三十万元以下罚款
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效
第四十四条 基金管理公司应当强化对子公司和分支机构等的管控,建立健全覆盖整体的合规管理、风险管理和稽核审计体系
第四条 私募基金管理人应当按照规定,向证券投资基金业协会(以下简称协会)履行登记备案手续,持续报送相关信息
第十二章 基金行业协会
百零九条 基金行业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人私募基金托管人
发现私募基金管理人的投资违反法律、行政法规和基金合同
约定的,应当拒绝执行,及时通知私募基金管理人并向
证监会派出机构、基金业协会报告
资产组合的具体方式和投资比例,依照本法和国院证券监督管理机构的规定在基金合同中约定
第三十七条 基金管理公司的公司章程应当明确监事会或者执行监事的职权范围和议事规则
第七十三条 基金服务机构及有关人员违反法律、行政法规、本办法和证监会的其他规定,损害基金份额持有人合法权益的,除法律、行政法规、证监会另有规定外,对基金服务机构,给予警告、责令改正、责令停止基金服务业务等措施,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款;对负有责任的高级管理人员、主管人员和直接责任人员,给予警告、证券市场禁入等措施,并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚款
私募发行
编辑 播报
在国外,对私募集金的控制重点放在了对“私募发行”这个环节的规制上
除前款规定的情形外,私募基金管理人应当审慎开展其
他自有资金投资活动,确有必要开展的,应当制定并执行自
有资金运用管理制度,明确人员、财务、账户、系统、业务
等隔离安排,切实防范同业竞争和利益冲突,并按照规定报
送信息
私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核,或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验
第五十条 证监会或者其派出机构决定责令公募基金管理人停业整顿的,公募基金管理人应当自责令停业整顿决定生效之日起1个月内提交整顿计划,并取得证监会或者其派出机构认可
第二十八条 在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经务院证券监督管理机构批准,可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取下列措施:
(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;
(二)申请机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利