ODI备案审批申请上海市要求

　　商务部门对ODI备案和审批工作的重点，是对该境外项目的真实性和风险性进行评估，
因此所需准备的资料也与这些工作有关。由于境外项目的主体可以是商业并购，也可能是新
设公司，因此对这两种情况，需要准备略有不同的文件。

　　1.新设境外公司

　　对新设立的境外公司投资，境内投资人需要准备《境外直接投资申请表》（该表中说明
投资路径、终目的境外企业信息、投资规模、资金结构、项目情况等多项内容），境外投资
目的公司章程、合同、协议等，相关董事会决议（或出资决议），经审计的财务报表（境内
投资主体的审计报告），前期工作落实情况说明（包括尽职调查报告、可行性研究报告、投
资资金来源情况说明、投资环境分析等），境外投资真实性承诺书。

　　2.并购境外公司

　　对于并购境外公司的投资，境内投资人需要填写的《境外直接投资申请表》与新设境外
企业须填写的申请表差异不大。其主要差别在于对并购目的公司的经营情况、资产情况和收
购方案的说明上。同时，并购项目还需要递交《境外并购事项前期报告表》及相关材料，《
境外并购事项前期报告表》的内容同样包括尽职调查、可行性研究报告、投资资金来源、投
资环境分析等，并提供境外投资真实性承诺书。

　　2、发改委核准备案（国家或省级）所需资料
　　发改委对于ODI备案审核的工作重心放在境外项目本身上，其中包括风险程度、项目规
模、项目真实性等信息分析，并进行全面评估。因此需要提交发改委的资料也更多的放在投
资人及境外投资项目上。而投资人需要提供的资料包括投资主体的营业执照、投资主体新的
财务报表（经审计）、董事会决议或出资决议、项目尽职调查报告（需要有第三方咨询机构
出具）、自有资金证明、投资项目设计的意向书或框架协议等法律文书和境外投资真实性承
诺书。

　　境外投资发改委备案需要提交哪些资料？

　　备案类项目需要提供的材料包括：

　　1、项目备案申请表(全省统一格式)。

　　2、项目法人证书或项目业主的营业执照副本及复印件。

　　3、属国家规定实行许可证生产、经营管理的项目，需提交相关部门出具的初审意见。

　　4、根据有关法律、法规、规章规定应提交的其他文件。