(如何办理) 私募基金重大事项变更办理流程
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1、管理人变更法定代表人以及合规风控负责人时能备案新产品吗?
变更法定代表人、合规风控负责人期间可以备案新产品,在变更未结束之前的所有文件建议都是由原来的高管签字。
如涉及到法定代表人、实际控制人/控股股东等需要出具法律意见书的重大事项变更,变更期间可以正常办理新基金产品备案,但如果变更反馈次数超过5次或者变更时间超过6个月仍未完成,将会暂停基金产品备案。
2、私募基金管理人减资属于重大事项变更吗?
减资属于重大事项变更,即主体资格证明文件及相关内容变更,需要协会人工审核。
3、一年内,私募机构法定代表人变更次数是否有限制?
监管没有明确规定次数限制,但是如果近三年内实际控制人、控股股东或法定代表人/执行事务合伙人单独或累计变更三次以上,在私募管理人信息公示页面,协会将在提示信息处进行特别提示。
另外,根据《私募基金管理人登记须知》相关规定,如果是新设的私募管理人,在备案完成第 一只基金产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等高管人员。
4、新增投资者是否需要提交产品重大事项变更?
契约型基金若未变更合同,只需做季度更新,无需做重大变更。合伙型基金新增投资者(变更合伙人)的因涉及合伙协议变更,需提交产品重大事项变更。应在基金重大变更处申请变更事项,上传变更决议书,所有投资者签字确认。
5、基金已经提交了“清算开始”,能否通过基金重大事项变更展期?
不能。处于清算开始状态的基金不能再发起基金重大事项变更,无法展期。
6、产品变更投资者,基金重大变更已提交尚未通过,可以投资运作吗?
基金重大变更已提交尚未通过的,在不违反相关法律法规的前提下,基金可遵循基金合同中的约定开展投资运作。
7、私募基金产品重大事项变更与私募基金重大事项报告有什么区别?
在向中基协报送相关信息的过程中,私募管理人有时候会接触到两种类型的事项,一是私募基金产品的重大事项变更,二是私募基金产品的重大事项报告。听起来很相似,但到底是不是一回事呢?
第 一,两者的报送时限要求是一样的,即重大事项发生之后5个工作日内需要向中基协报送相关信息。
第二,两者报送的事项内容并不一样,我们分别来看一下。
私募基金产品重大事项变更,在Ambers系统中通过“产品备案-产品重大变更-基金业务变更”进行提交,主要包括8大类型:
1.管理人信息
2.基本信息
3.结构化信息&杠杆信息
4.募集信息
5.合同信息
6.托管及外包服务机构信息
7.投资经理或投资决策人信息
8.相关上传附件
私募基金产品重大事项报告,在Ambers系统中通过“产品备案-重大事项报告”进行提交,主要包括5类重大事项:
1.巨额赎回
2.投资项目不能正常退出
3.仲裁或诉讼
4.重大舆情报道
5.其他事项