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基金合同应当基于主要投资方向和资产类别将私
募基金明确为私募股权投资基金、私募证券投资基金、母基
金以及证监会规定的其他基金类型私募股权管理人公司变更，
私募基金管理人合规风控负责人应当具有3年以上投资相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验
第三条 从事私募基金业务活动，应当遵循自愿、公平、
诚实信用的原则，不得损害国家利益、社会公共利益和他人
合法权益私募股权管理人公司变更，
第三十二条 私募基金管理人和投资者应当签订基金
合同，明确约定私募基金成立条件、日期和各方当事人的权
利、义务等相关事宜
基金管理公司子公司违法经营或者出现重大风险，将危害金融市场秩序、严重损害投资人合法权益的，证监会或者其派出机构可以对其采取风险监控、责令停业整顿、其他机构托管、接管、责令基金管理公司撤销子公司等措施
第七十三条 基金财产应当用于下列投资：
（一）上市交易的股票、债券；
（二）国院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国院证券监督管理机构备案，并（二）实缴资本、财务状况的文件材料；
（三）主要关联方的基本信息；
（四）内部控制、风险管理、资金募集、投资者适当性、
信息披露和信息报送等相关制度文件；
（五）律师事务所出具的法律意见书；
（六）会计师事务所出具的审计报告；
（七）证监会和基金业协会规定的其他材料
第五章 公募基金管理人的退出
第四十七条 公募基金管理人依法履行解散、破产清算等程序的，应当在证监会注销其公募基金管理业务资格后进行
百一十九条 国院证券监督管理机构工作人员在任职期间，或者离职后在《中华人民共和国公务员法》规定的期限内，不得在被监管的机构中担任职务私募股权管理人公司变更，
基金管理公司的股东处分其股权，应当诚实守信，遵守在认购、受让股权时所做的承诺及证监会的有关规定，不得损害基金份额持有人的合法权益
私募门槛
编辑 播报
机构投资私募门槛千万
在备受关注的合格投资者方面，《暂行办法》规定，自然人需符合个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币、最近3年个人年均收入不低于20万元人民币、最近3年家庭年均收入不低于30万元三项条件中的任一条件；公司、企业等机构需满足净资产不低于1000万元人民币的条件
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展，对其办理登记备案业务提供便利
第二条 公募基金管理人由基金管理公司或者经证券监督管理委员会（以下简称证监会）核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构（以下简称其他公募基金管理人）担任
第十九条 私募基金管理人不得出资设立分支机构私募股权管理人公司变更，
百四十九条 违反法律、行政法规或者国院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施
第六十四条 基金份额上市交易规则由证券制定，报国院证券监督管理机构批准
第九十六条 基金管理人、基金托管人应当按照基金合同的约定，向基金份额持有人提供基金信息法律、行政法规或者证监会另有规定的，从其规定
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
高级管理人员和投资管理人员使用自有资金投资的，参照本
条规定执行，相关人员不得利用职务便利或者私募基金管理
人的展业便利条件开展自有资金投资活动私募股权管理人公司变更，“北京”作为行政区划分允许在商号与行业用语之间使用
第三十四条 基金管理公司的公司章程应当明确董事会的职权范围和议事规则 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
第四十二条 基金管理公司设立、关闭分支机构和变更分支机构负责人，应当在5个工作日内向分支机构所在地证监会派出机构备案，同时抄报基金管理公司主要办公地证监会派出机构私募股权管理人公司变更，
第七十条 基金份额的申购、赎回价格，依据申购、赎回日基金份额净值加、减有关费用计算
第三十三条 私募基金管理人应当自私募基金募集完
毕之日起 20 个工作日内，依法向基金业协会报送下列材料，
办理备案：
（一）《私募条例》第二十二条规定的材料；
（二）招募说明书；
（三）风险揭示书以及投资者适当性相关文件材料；- 17 -
（四）募集账户信息、募集账户监督协议；
（五）证监会和基金业协会规定的其他材料
第五十条 基金份额持有人大会及其日常机构不得直接参与或者干涉基金的投资管理活动
第四条 私募基金管理人应当按照规定，向证券投资基金业协会（以下简称协会）履行登记备案手续，持续报送相关信息私募股权管理人公司变更，
第十九条 私募基金管理人不得出资设立分支机构
百四十条 挪用基金销售结算资金或者基金份额的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，并处十万元以上一百万元以下罚款
本条款规定的情形消失后，基金管理人应当及时支付赎回款项
发生前款规定需备案或者报告事项的，基金管理公司应当书面通知全体股东
第七条 协会按照分类管理、扶优限劣的原则，对私募基金管理人和私募基金实施差异化自律管理和行业服务
清算组由基金管理人、基金托管人以及相关的中介服务机构组成基金管理公司的高级管理人员和其他从业人员应当忠实、勤勉履职，不得为股东、本人或者他人牟取不正当利益
第八章 公开募集基金的基金合同的变更、终止与基金财产清算
第七十九条 按照基金合同的约定或者基金份额持有人大会的决议，基金可以转换运作方式或者与其他基金合并
合规负责人作为高级管理人员，直接向董事会负责，对基金管理公司或者其他公募基金管理人的公募基金管理部门、业务及其人员的经营管理和执业行为等的合规性进行审查、监督和检查，发现重大风险或者违法违规行为的，应当告知总经理和其他有关高级管理人员，提出处理意见并督促整改，依法及时向董事会、证监会派出机构报告
境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处三万元以上三十万元以下罚款
第二十条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制
人不得有下列行为：
（一）《私募条例》第十二条规定的行为；
（二）以非自有资金出资；
（三）直接或者间接向投资者承诺保本保收益；
（四）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规和有关规定，恪守职业道德和行为规范，具备从事基金业务所需的专业能力
第五十一条 证监会或者其派出机构决定其他机构托管公募基金管理人的，机构应当组织专业人员成立托管组，保障被托管的公募基金管理人的公募基金管理等业务正常运营
私募基金名称应当包含“基金”“私募基金”字样，经
营范围中应当包含“从事私募基金投资活动”等体现私募基
金特点的字样，法律、行政法规和本办法另有规定的除外
