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第五十五条 私募基金下列信息发生变更的，私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内，向协会履行变更
手续：
（一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、
投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项；
（二）私募基金类型；
（三）私募基金管理人、私募基金托管人；
（四）负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基
金服务机构；
（五）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项注册申请香港149号牌照，；
（十）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形注册申请香港149号牌照，
投资者转让私募基金份额的，受让人应当为合格投资者
且受让后人数应当符合前款规定
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告
负责合规风控的人员应具备相关工作经验，不得兼任投
资管理等与其职责相冲突的职务
第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比
例合计不低于 25%的私募基金管理人，还应当持续符合下列
要求：
（一）私募证券基金管理人为在境内设立的公司；7
（二）境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准
或者许可的金融机构，且所在国家或者地区的证券监管机构
已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券
监管合作谅解备忘录；
（三）私募证券基金管理人及其境外股东最近 3 年没有
受到监管机构和机关的重大处罚；
（四）资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符
合国家外汇管理部门的相关规定；
（五）在境内从事证券及期货交易，应当独立进行投资
决策，不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令，
证监会另有规定的除外；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
要求
被检查、调查的单位和个人应当配合证监会及其派
出机构依法进行的监督管理、统计监测和检查调查，按要求
提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
第五十六条 基金合同中应当约定出现下列情形时合
同终止：
（一）基金合同存续期届满且不展期；
（二）基金份额持有人大会或者全体投资者认可的决策
机制决定终止；
（三）基金合同约定的其他情形注册申请香港149号牌照，
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形注册申请香港149号牌照， 2.申请机构自身应当符合《关于加强私募投资 基金监管的若干规定》及《登记备案办法》等 相关要求，不得直接或者间接从事《登记备案 办法》第八十条规定的冲突业务
私募基金管理人、私募基金销售机构应当向投资者全
面、充分解释基金合同有关条款，不得在基金合同签订前收
取投资者投资款项注册申请香港149号牌照，
第七十二条 私募基金管理人存在下列情形的，基金业
协会可以暂停其私募基金备案，并向证监会及其派出机
构报送相关信息：
（一）私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实
际控制人受到刑事处罚的；
（二）私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实
际控制人被金融监管部门给予，情节严重的；
（三）拒绝、阻碍监管人员依法行使监督检查、调查职
权，情节严重的；
（四）被采取行政监管措施未按期整改且情节严重的；
（五）未按照规定报送信息，情节严重的；
（六）证监会和基金业协会规定的其他情形注册申请香港149号牌照，
私募基金管理人开展投资顾问业务，应当符合证监
会和协会的要求
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理
第五章 资金募集
第四十三条 私募基金管理人应当按照规定自行募集
资金，或者委托取得基金销售业务资格并符合基金业协会规
定条件的私募基金销售机构募集资金注册申请香港149号牌照，
私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定
外应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员，
或者执行事务合伙人或其委派代表私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告
第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基
金服务机构应当按照规定和基金合同约定，向投资者披露信
息，向证监会及其派出机构、基金业协会报送信息，并
保证所披露和报送的信息的真实、准确、完整、及时
