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第四条 私募基金财产独立于私募基金管理人、私募基香港149号牌照收购转让，
私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制人、关联
方和基金销售机构，以及前述机构的工作人员不得以任何方
式明示或者暗示基金预期收益率，不得承诺或者误导投资者
投资本金不受损失或者限定损失金额和比例，或者承诺
收益香港149号牌照收购转让，
投资者转让私募基金份额的，受让人应当为合格投资者
且受让后人数应当符合前款规定
协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈七）本办法所称的“以上”“届满”，包括本数；所42
称的“超过”“以外”，不包括本数母基金不计入投资层级，具体办法由中
国证监会另行规定
第十四条 私募基金管理人为本办法第四十二条第（二）
项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务的，应当
持续符合下列要求：
（一）已在基金业协会登记满三年；
（二）具备符合规定数量和投资业绩，且无不良从业记
录的投资管理人员；
（三）合规风控稳健，私募基金管理人及其控股股东、律、行政法规另有
规定的除外
第十八条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的，应当建立与所控制的私募基金管理人的管
理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，在保
障私募基金管理人自主经营的前提下，加强对私募基金管理
人的合规监督、检查
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告香港149号牌照收购转让，
第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投
资管理等私募基金业务活动前，向协会报送以下基本信息和
材料，履行登记手续：
（一）统一社会信用代码等主体资格证明材料；
（二）公司章程或者合伙协议；
（三）实缴资本、财务状况的文件材料；
（四）股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级
管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信12
信息和相关投资能力、经验等材料；
（五）股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息；
（六）分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息；
（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业
务规范和制度文件；
（八）经证监会备案的会计师事务所审计的财务报
告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书；
（九）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、
自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性
负责的信用承诺书；
（十）证监会、协会规定的其他信息和材料香港149号牌照收购转让，
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关
工作经验
单一投资者限于本办法第四十二条第（一）（四）（五）
（六）项规定的投资者，且私募基金实缴规模不得低于 1 亿
元香港149号牌照收购转让，
第七十二条 私募基金管理人存在下列情形的，基金业
协会可以暂停其私募基金备案，并向证监会及其派出机
构报送相关信息：
（一）私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实
际控制人受到刑事处罚的；
（二）私募基金管理人及其控股股东、普通合伙人、实
际控制人被金融监管部门给予，情节严重的；
（三）拒绝、阻碍监管人员依法行使监督检查、调查职
权，情节严重的；
（四）被采取行政监管措施未按期整改且情节严重的；
（五）未按照规定报送信息，情节严重的；
（六）证监会和基金业协会规定的其他情形香港149号牌照收购转让，私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事
务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突
业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为
其控股股东、实际控制人、普通合伙人
发现违法违规的，基金业协会应当及
时报告证监会，同时抄送私募基金管理人注册地证
监会派出机构私募基金销售机构及其从业人员募
集资金，应当符合法律、行政法规、证监会和基金业协
会的规定香港149号牌照收购转让，
私募股权基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上股权投资管理或者相关产业管理等
工作经验
协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈七）本办法所称的“以上”“届满”，包括本数；所42
称的“超过”“以外”，不包括本数
第五十四条 私募基金可以再投资一层资产管理产品
或者私募基金，所投产品不得再投资公募证券投资基金以外
的其他的资产管理产品或者私募基金，法律、行政法规和国
家另有规定的除外
