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私募基金从业人员应当具备履行职责的能力，遵守法
律、行政法规和国家监管规定，履行诚实信用、谨慎勤勉的
义务，恪守职业道德和行为规金托管人的固有财产及其管理、托管的其他财产香港一号金融牌照申请，私募基金管理人、基金销售机构应当履行投
资者适当性义务，将适当的私募基金提供给风险识别能力和
风险承担能力相匹配的投资者，并向投资者充分揭示风险香港一号金融牌照申请，
第四十四条 私募基金管理人不得委托或者变相委托
下列主体募集资金：
（一）不具有基金销售业务资格的机构或者个人；
（二）与私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制
人、从业人员存在关联关系的私募基金销售机构；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他情形
拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改母基金不计入投资层级，具体办法由中
国证监会另行规定
第十一条 私募基金管理人应当履行下列职责：
（一）依法募集资金，办理私募基金份额登记和私募基
金备案；
（二）对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记
账，保证私募基金财产独立性，并与所投资产对应关系清晰、
准确、完整；
（三）按照规定和基金合同约定管理私募基金并进行投
资，建立有效的风险控制和隔离制度，防范利益冲突；
（四）按照规定和基金合同约定，办理与私募基金管理
业务活动有关的信息披露事项，计算并向投资者提供私募基
金份额、净值及投资者权益等情况；
（五）按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，
及时向投资者分配收益，并确保资金及收益返回投资者的账
户或者其账户；
（六）对私募基金进行独立核算并编制私募基金财务会
计报告，编制私募基金年度报告，保存私募基金财产管理业
务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（七）按照规定和基金合同约定召集基金份额持有人大
会；
（八）以契约形式设立私募基金的，私募基金管理人应
当以自己的名义，代表投资者利益行使权利或者实施其- 8 -
他法律行为；
（九）按照证监会及其派出机构的要求，及时、完
整、真实、准确报送相关材料，配合监督检查；
（十）法律、行政法规、证监会规定和基金合同约
定的其他职责私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事
务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突
业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为
其控股股东、实际控制人、普通合伙人
第六十七条 基金业协会设置专门工作安排，在登记备
案、事项变更、信息报送等方面对创业投资基金实施差异化
自律管理和行业服务
投资前履行基金合同约定的决策
程序，投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息，并按照规定报送香港一号金融牌照申请，
前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私
募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算香港一号金融牌照申请，
（二）私募基金在整改完毕前不得新增投资、不得新增
募集规模、不得新增投资者、不得展期，基金合同到期后予
以清算；对不符合本办法第五十四条规定的，应当在两年内
完成整改
基金合同应当包括《证券投资基金法》
第九十二条、第九十三条以及《私募条例》和证监会、
基金业协会规定的其他内容香港一号金融牌照申请，
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为香港一号金融牌照申请，
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人：（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被
注销登记之日起未逾 3 年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
（七）有重大不良信用记录尚未修复；
（八）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第六十七条 基金业协会设置专门工作安排，在登记备
案、事项变更、信息报送等方面对创业投资基金实施差异化
自律管理和行业服务
前款所称金融资产，是指银行存款、股票、期货、债券、
基金份额、资产管理产品等香港一号金融牌照申请，
三、已登记管理人于 2021 年 1 月 8 日后发生实际控制人变
更的，其名称和经营范围应当符合《规定》第三条的要求
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
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