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私募基金投资者应当遵守法律、行政法规和国家监管规
定，评估私募基金的投资范围和风险特征，根据自身风险承
担能力投资私募基金，按照私募基金合同、公司章程、合伙
协议（以下统称基金合同）约定，获取投资收益并自行承担
投资风险香港九号金融牌照收购，
有下列情形之一的，私募基金管理人应当通过风险揭示
书向投资者进行特别提示：
（一）基金财产不进行托管；
（二）私募基金管理人与基金销售机构存在关联关系；
（三）私募基金投资涉及关联交易；
（四）私募基金通过特殊目的载体投向投资标的；
（五）基金财产在境外进行投资；
（六）私募基金存在分级安排或者其他复杂结构，或者
涉及重大无先例事项；
（七）私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场
外衍生品标的，或者流动性较低的标的；华人民共和国公》《中华人民共和国合伙企业
法》等法律法规的规定，及时采取要求被投企业更新股东名20
册、向登记机关办理登记或者变更登记等合法合规方式进行
投资确权香港九号金融牌照收购，
第四十九条 私募基金管理人、私募基金销售机构向自
然人募集资金的，应当对全过程录音或者录像，建立健全回
访确认和投资冷静期机制，通过互联网等非现场方式进行
的，应当完善配套留痕安排
拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改私募基金自清算开始之
日起不得以私募基金名义新增募集、投资等与清算无关的经
营活动
第十九条 私募基金管理人不得出资设立分支机构
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证
内部控制健全、有效
基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息保
密，除法律、行政法规和证监会另有规定外，不得对外
提供
第五十九条 私募基金管理人、私募基金托管人及其从
业人员从事私募基金业务不得有下列行为：
（一）《私募条例》第三十条规定的行为；
（二）不公平对待不同私募基金财产、同一私募基金的
不同投资者，或者在私募基金与其他市场主体之间进行利益
输送；
（三）使用私募基金募集账户以外的账户代私募基金收
付基金财产，或者以私募基金财产支付私募基金管理人及其
关联方应当承担的费用；
（四）使用私募基金财产直接或者间接为私募基金管理
人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目提供- 30 -
融资，损害投资者利益；
（五）开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错
配、分离定价等特征的资金池业务；
（六）私募基金收益不与投资标的的收益、风险等情况
挂钩；
（七）使用私募基金份额进行质押融资；
（八）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（九）从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当
交易活动；
（十）进行商业贿赂、洗钱、融资等活动；
（十一）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为香港九号金融牌照收购，
第二十三条 协会自私募基金管理人登记材料齐备之日
起 20 个工作日内办结登记手续香港九号金融牌照收购，
私募基金管理人合规风控负责人应当具有 3 年以上投资
相关的法律、会计、审计、监察、稽核，或者资产管理行业
合规、风控、监管和自律管理等相关工作经验
私募基金应当坚持专业化运作原则，具有明确、合法的
投资方向香港九号金融牌照收购，
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理香港九号金融牌照收购，
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人
员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当
以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利
性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另
有规定的，从其规定
第六十九条 基金业协会应当按照法律、行政法规和中
国证监会规定对私募基金管理人和私募基金业务活动实施
监测监控、自律检查，发现存在重大风险或者违规事项的，
应当及时报告证监会及其派出机构
私募基金管理人、私募基金销售机构向投资者提供的招
募说明书信息应当与基金合同中的内容一致，但私募基金管
理人在基金合同中作出特别说明并由投资者逐一确认的除
外香港九号金融牌照收购，过渡期
内，新登记私募基金管理人和新备案私募基金应当符合本办
法的规定（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让；
（三）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实
际控制人地位；
（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
私募基金无法正常终止的，私募基金管理人、私募基金