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非因私募基金本身的债务
或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣押或者强制
执行私募基金财产香港9号金融牌照申请，
协会可以要求私募基金管理人按照相关规定，委托律师
事务所出具专项法律意见书就整改情况进行核验，并就其是
否符合相关要求出具法律意见香港9号金融牌照申请，
第四十六条 私募基金管理人应当履行投资者适当性
（一）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的
机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、
期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、公司、
资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公
司及证监会规定的其他机构；
（二）本条第（一）项规定机构依法发行的资产管理产
品；
（三）在基金业协会登记备案的私募基金管理人、私募
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告
第十条 自申请机构登记材料齐备后 20 个工作日内，基
金业协会应当通过公示私募基金管理人的名称、经营范围等
相关信息的方式，办结私募基金管理人登记和变更登记手
续
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营
管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管
理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其
他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管
理人另有规定的，从其规定
第六十六条 证监会对创业投资基金实施区别于
其他私募基金的差异化监督管理：
（一）支持长期资金投资于创业投资基金；
（二）支持创业投资基金采取优先股、可转股债权等多
种方式开展股权投资；
（三）对投资符合国家规定的创业投资基金适用差异化
解禁期、减持节奏、实物分配、份额转让等便利化退出方式；
（四）制定差异化信息披露、信息报送和现场检查安排；
（五）证监会规定的其他差异化安排
母基金不计入投资层级，具体办法由中
国证监会另行规定香港9号金融牌照申请，
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性香港9号金融牌照申请，
第十章 附则- 38 -
第七十九条 过渡期自本办法施行之日起算
开展单一项目投资的私募基金不得向原投资者之外的
其他投资者扩募香港9号金融牌照申请，
第七十条 基金业协会应当建立私募基金登记备案、信
息备份、从业人员管理等信息系统与证监会及其派出机
构的共享机制香港9号金融牌照申请，私募基金管理人的法定代表人、高级管理人员、执行事
务合伙人或其委派代表不得在非关联私募基金管理人、冲突
业务机构等与所在机构存在利益冲突的机构兼职，或者成为
其控股股东、实际控制人、普通合伙人
第六十六条 证监会对创业投资基金实施区别于
其他私募基金的差异化监督管理：
（一）支持长期资金投资于创业投资基金；
（二）支持创业投资基金采取优先股、可转股债权等多
种方式开展股权投资；
（三）对投资符合国家规定的创业投资基金适用差异化
解禁期、减持节奏、实物分配、份额转让等便利化退出方式；
（四）制定差异化信息披露、信息报送和现场检查安排；
（五）证监会规定的其他差异化安排
第五章 资金募集
第四十三条 私募基金管理人应当按照规定自行募集
资金，或者委托取得基金销售业务资格并符合基金业协会规
定条件的私募基金销售机构募集资金香港9号金融牌照申请，出资人对申请机构2.应当说明申请机构、控股股东、实际控制人、 普通合伙人或主要出资人是否存在《登记指引 2 号》第八条规定的协会加强核查的情形，申请 机构.内部控制制度和合规管理制度：包括运营风 险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联 交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔 离、从业人员买卖证券申报（仅私募证券投资 基金管理人提交）等制度高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人
员代为履职，并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告