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私募基金管理人、私募基金托管人因私募基金财产的管
理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入私募基金
财产香港一号金融牌照申请，
以合伙企业、契约等非法人形式投资私募基金的，除另
有规定外私募基金管理人、基金销售机构应当穿透核查最终
投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数香港一号金融牌照申请，
私募基金管理人委托私募基金销售机构销售的，私募基
金销售机构应当按照前款规定，履行投资者适当性义务，并
承担相应法律责任
高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人
员代为履职，并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
私募基金无法正常终止的，私募基金管理人、私募基金
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托
公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，设区的
市级以上及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外
相关金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及
其他符合国家规定的，不适用前款第（四）项规定
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人
的业务范围，并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交
易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排发现违法违规的，基金业协会应当及
时报告证监会，同时抄送私募基金管理人注册地证
监会派出机构
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第五十三条 私募基金管理人应当建立健全关联交易
管理制度，基金合同应当按照《私募条例》第二十八条、《企
业会计准则》明确约定关联交易的认定标准、定价方法、决
策程序、信息披露等内容香港一号金融牌照申请，
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定香港一号金融牌照申请， 3.申请机构的股东、合伙人、实际控制人或董 事、监事、高级管理人员及从业人员存在《登 记指引 1 号》第十七条规定情形的，应当说明 有关情况，并提交相关材料（如有）
私募证券投资基金是指将主要基金财产投资于股票、存
托凭证、债券、其他证券、期货和衍生品、证券投资基金份
额以及符合证监会规定的其他投资标的的私募基金香港一号金融牌照申请，
基金业协会应当定期向证监会报送私募基金管理
人和私募基金的汇总分析报告，及时提供私募基金统计监测
数据、违法违规以及证监会日常监管需要的其他信息香港一号金融牌照申请，
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营
管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管
理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其
他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管
理人另有规定的，从其规定
（三）夸大或者片面宣传私募基金管理人、基金经理或
者私募基金的过往业绩；
（四）恶意诋毁、贬低其他私募基金管理人、私募基金
托管人、私募基金销售机构或者其他私募基金；
（五）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
私募基金管理人、私募基金销售机构向投资者提供的招
募说明书信息应当与基金合同中的内容一致，但私募基金管
理人在基金合同中作出特别说明并由投资者逐一确认的除
外香港一号金融牌照申请，
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人5
的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代
表：
（一）最近 5 年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、
执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没
有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人开放式私募基金不得进行份额分
级