泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条
私募基金从业人员应当具备履行职责的能力，遵守法
律、行政法规和国家监管规定，履行诚实信用、谨慎勤勉的
义务，恪守职业道德和行为规金托管人的固有财产及其管理、托管的其他财产香港9号金融牌照申请，
第二十八条 私募基金管理人、基金销售机构向投资者
募集资金，应当在募集推介材料、风险揭示书等文件中，就
私募基金的管理人以及管理团队、投资范围、投资策略、投
资架构、基金架构、托管情况、相关费用、收益分配原则、
基金退出等重要信息，以及投资风险、运营风险、流动性风
险等风险情况向投资者披露香港9号金融牌照申请，
私募基金管理人委托私募基金销售机构销售的，私募基
金销售机构应当按照前款规定，履行投资者适当性义务，并
承担相应法律责任
私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告
私募基金无法正常终止的，私募基金管理人、私募基金
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生
变更的，应当按照要求及时向基金业协会履行变更登记手
续
第十七条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的，应当符合证监会和协会的规定，具备
充分的合理性与必要性，其控制的私募基金管理人应当持续、10
合规、有效展业- 33 -
第七章 关于创业投资基金的特别规定
第六十五条 创业投资基金是指同时符合下列条件的
私募股权投资基金：
（一）符合《私募条例》第三十五条的规定；
（二）基金存续期限在 5 年以上；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他条件
第五十四条 私募基金可以再投资一层资产管理产品
或者私募基金，所投产品不得再投资公募证券投资基金以外
的其他的资产管理产品或者私募基金，法律、行政法规和国
家另有规定的除外香港9号金融牌照申请，
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性香港9号金融牌照申请， 2.自然人出资人的出资能力材料包括：银行账 户存款或理财产品（应当提交近半年银行 单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交 非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估 材料）等材料
证监会指导基金业协会建立私募基金投资负面清
单制度香港9号金融牌照申请，发现违法违规的，基金业协会应当及
时报告证监会，同时抄送私募基金管理人注册地证
监会派出机构香港9号金融牌照申请，
私募基金管理人开展投资顾问业务，应当符合证监
会和协会的要求
第七十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募- 35 -
基金服务机构及其从业人员应当接受基金业协会自律管理
第四十六条 私募基金管理人应当履行投资者适当性
（一）依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的
机构，包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、
期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、公司、
资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公
司及证监会规定的其他机构；
（二）本条第（一）项规定机构依法发行的资产管理产
品；
（三）在基金业协会登记备案的私募基金管理人、私募香港9号金融牌照申请，
私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定
外应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员，
或者执行事务合伙人或其委派代表
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件，应当恪尽
职守、勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判- 27 -
第五十三条 私募基金管理人应当建立健全关联交易
管理制度，基金合同应当按照《私募条例》第二十八条、《企
业会计准则》明确约定关联交易的认定标准、定价方法、决
策程序、信息披露等内容
