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证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规
模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对
私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资基金及
不动产私募基金等私募股权投资基金、私募证券投资基金、
私募投资母基金（以下简称母基金）等不同类型的私募基金
实施分类监督管理香港一号金融牌照申请，
募集完毕是指私募基金的已认缴投资者已签署基金合
同，且首期实缴募集资金已进入托管账户等基金财产账户香港一号金融牌照申请，
第四十二条 下列投资者视为合格投资者：基金；
（四）社会保障基金、基本养老基金、年金基金等
养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（五）合格境外投资者；
（六）资金或者符合条件的资金参与设立的基
金；
（七）证监会规定的其他投资者
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
私募基金管理人应当建立健全信息披露管理制度，按照
规定和基金合同约定向投资者披露下列信息：
（一）私募基金资产净值、份额变动、申购赎回情况以- 31 -
及投资者权益；
（二）私募基金投资运作情况；
（三）私募基金底层资产情况，通过公募证券投资基金
以外的资产管理产品或者其他私募基金投资的，应当穿透披
露最终底层资产；
（四）私募基金财务状况；
（五）投资收益分配情况；
（六）私募基金承担的费用和业绩报酬，业绩报酬的提
取频次；
（七）关联交易及其他可能存在的利益冲突情况；
（八）证监会规定和基金合同约定的可能影响投资
者合法权益的其他信息
私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生
变更的，应当按照要求及时向基金业协会履行变更登记手
续
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让，但有下列情形之一的除外：
（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施，自被撤销之日起未逾 3 年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾 3 年；
基金业协会应当定期向证监会报送私募基金管理
人和私募基金的汇总分析报告，及时提供私募基金统计监测
数据、违法违规以及证监会日常监管需要的其他信息
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分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排香港一号金融牌照申请，
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件，应当恪尽
职守、勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判香港一号金融牌照申请，
私募基金管理人的实际控制人为自然人的，除另有规定
外应当担任私募基金管理人的董事、监事、高级管理人员，
或者执行事务合伙人或其委派代表
第三十一条 私募股权投资基金同时符合以下条件的，
可以扩募：
（一）运作规范，处于基金合同约定的投资期；
（二）对象限于本办法第四十二条规定的合格投资者或
者单笔投资金额 1000 万元以上的其他合格投资者；- 16 -
（三）由私募基金托管人托管；
（四）按照基金合同约定的方式事先取得全体投资者或
者投资者认可的决策机制决策同意；
（五）私募基金管理人未违反法律、行政法规、证
监会规定和基金合同约定；
（六）证监会规定和基金合同约定的其他条件香港一号金融牌照申请，
第六十四条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金销售机构等私募基金服务机构应当制作并妥善保存私
募基金投资决策、交易，投资者尽职调查和投资者适当性管
理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自私募基金清算
结束之日起不得少于 20 年香港一号金融牌照申请，
有境外实际控制人的私募证券基金管理人，该境外实际
控制人应当符合前款第二项、第三项的要求
（三）夸大或者片面宣传私募基金管理人、基金经理或
者私募基金的过往业绩；
（四）恶意诋毁、贬低其他私募基金管理人、私募基金
托管人、私募基金销售机构或者其他私募基金；
（五）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
第四十九条 私募基金管理人、私募基金销售机构向自
然人募集资金的，应当对全过程录音或者录像，建立健全回
访确认和投资冷静期机制，通过互联网等非现场方式进行
的，应当完善配套留痕安排香港一号金融牌照申请， 3.非自然人出资人的出资能力如为经营性收 入，应当结合成立时间、实际业务情况、营收 情况等说明收入来源合理与合法性，并提交审 计报告等材料
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度，明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法，避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为