泰邦咨询公司专门于独立第三方私募基金管理人服务的综合性平台
其中，以合伙企业形式设立的，资产由普通合伙人管理的私
募基金，该普通合伙人适用本办法关于登记备案、资金募集、
投资运作和信息披露等规定香港九号金融牌照申请，
第三十八条 私募基金管理人应当建立健全关联交易管
理制度，在基金合同中明确约定关联交易的识别认定、交易
决策、对价确定、信息披露和回避等机制香港九号金融牌照申请，投资于下列私募基
金的，单个投资者实缴金额不低于 500 万元：
（一）不动产私募基金；
（二）主要投资单一标的、境外资产、场外衍生品等情
形的私募基金；
（三）未托管的私募基金；
（四）由私募基金销售机构销售的私募股权投资基金；
（五）证监会规定的其他情形
高级管理人员应当持续符合本办法的相
关任职要求，原高级管理人员离职后，私募基金管理人应当
按照公司章程规定或者合伙协议约定，由符合任职要求的人
员代为履职，并在 6 个月内聘任符合岗位要求的高级管理人
员，不得因长期缺位影响内部治理和经营业务的有效运转
第五十六条 基金合同中应当约定出现下列情形时合
同终止：
（一）基金合同存续期届满且不展期；
（二）基金份额持有人大会或者全体投资者认可的决策
机制决定终止；
（三）基金合同约定的其他情形（六）有符合要求的信息技术系统、安全防范设施、与
私募基金管理业务有关的其它设施和独立的营业场所；
（七）有符合要求的内部治理结构、利益冲突防范问责
机制以及保障合规风控独立、有效履行职责的制度等；
（八）法律、行政法规和证监会规定的其他要求
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证
内部控制健全、有效
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构
及其他私募基金服务机构，应当按照证监会及其派出机
构、基金业协会的要求报送相关材料
者不能准确认识私募基金风险的表述；
（五）直接或者间接向投资者承诺保本保收益，包括投
资本金不受损失、固定比例损失或者承诺收益等情形；
（六）宣传推介材料有记载、误导性陈述或者重大
遗漏；
（七）以登记备案、金融机构托管、出资、第三方
回购担保等名义进行误导性宣传推介；
（八）使用私募基金财产支付资金募集过程中的费用；
（九）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为香港九号金融牌照申请，
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间，不计入
办理时限香港九号金融牌照申请，已 实缴资金的合法来源并具备相应的出资能力， 出资能力材料应当能够覆盖其全部认缴出资
第三十一条 私募股权投资基金同时符合以下条件的，
可以扩募：
（一）运作规范，处于基金合同约定的投资期；
（二）对象限于本办法第四十二条规定的合格投资者或
者单笔投资金额 1000 万元以上的其他合格投资者；- 16 -
（三）由私募基金托管人托管；
（四）按照基金合同约定的方式事先取得全体投资者或
者投资者认可的决策机制决策同意；
（五）私募基金管理人未违反法律、行政法规、证
监会规定和基金合同约定；
（六）证监会规定和基金合同约定的其他条件香港九号金融牌照申请，（三）夸大或者片面宣传私募基金管理人、基金经理或
者私募基金的过往业绩；
（四）恶意诋毁、贬低其他私募基金管理人、私募基金
托管人、私募基金销售机构或者其他私募基金；
（五）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为香港九号金融牌照申请，
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离
自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采
取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防
范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送
第六十三条 私募基金管理人应当在每个会计年度结
束后，按照规定向基金业协会报送私募基金管理人和私募基
金的年度财务报告，其中，私募基金管理人、私募股权投资
基金、母基金和存在未托管等情形的私募证券基金年度财务
报告应经会计师事务所审计第四章 合格投资者
第三十九条 私募基金应当向合格投资者募集或者转
让，任一时点单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证
券投资基金法》《公》《合伙企业法》等法律规定的人
数香港九号金融牌照申请，对于不符合规定的已登记私募基金管理人、已备
案私募基金，应当按照下列整改：
（一）除本办法第七条第（一）（二）（四）项规定的
外，私募基金管理人应当按照本办法规定在一年内完成整
改私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
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