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私募基金从业人员应当具备履行职责的能力，遵守法
律、行政法规和国家监管规定，履行诚实信用、谨慎勤勉的
义务，恪守职业道德和行为规金托管人的固有财产及其管理、托管的其他财产香港一四九号金融牌照收购转让，
协会可以要求私募基金管理人按照相关规定，委托律师
事务所出具专项法律意见书就整改情况进行核验，并就其是
否符合相关要求出具法律意见香港一四九号金融牌照收购转让，
第四十五条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当义务，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，
制作风险揭示书
（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让；
（三）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实
际控制人地位；
（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形分级私募基金的同级份额享有同等权
益，承担同等风险，私募基金产生投资收益或者出现投资亏
损时，全体投资者均应当享有收益或者承担亏损
第十八条 私募基金管理人的股东、合伙人以及股东、
合伙人的控股股东、实际控制人，控股或者实际控制两家以
上私募基金管理人的，应当具有充分的合理性与必要性，具
有简明清晰的股权架构，、及时、准确披露各私募基金
管理人业务分工，做好业务隔离，避免同业化竞争，并应当
建立健全集中统一的合规风控管理体系，加强对各私募基金
管理人的审查、监督、检查，防范利益冲突和利益输送
第十七条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的，应当符合证监会和协会的规定，具备
充分的合理性与必要性，其控制的私募基金管理人应当持续、10
合规、有效展业
基金业协会应当建立私募基金登记备案信息与省级地
方人民金融监管机构的共享机制
投资前履行基金合同约定的决策
程序，投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息，并按照规定报送香港一四九号金融牌照收购转让，
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人香港一四九号金融牌照收购转让，
理人应当自《规定》施行之日起六个月内（即 2021 年 7 月 7 日
前）完成整改，整改期内暂停新增私募基金募集和备案
私募基金募集完毕是指投资者已签署基金合同并认缴
完毕，且均已完成首期实缴出资，单个投资者首期实缴金额
和私募基金实缴规模不得低于本办法要求，国家另有规定的
除外香港一四九号金融牌照收购转让，
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协
会自律规则的，基金业协会应当视情节轻重，采取自律管理
措施、纪律处分措施香港一四九号金融牌照收购转让，
第十七条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的，应当符合证监会和协会的规定，具备
充分的合理性与必要性，其控制的私募基金管理人应当持续、10
合规、有效展业
第六十七条 基金业协会设置专门工作安排，在登记备
案、事项变更、信息报送等方面对创业投资基金实施差异化
自律管理和行业服务
资金募集或者募集资金，是指为投资者开立私募基金交
易账户、宣传推介私募基金、办理私募基金份额申购、赎回
及提供私募基金交易账户信息查询等活动香港一四九号金融牌照收购转让，《私募- 39 -关于适用证监会《关于加强私募投资基金监管的若
干规定》有关事项的通知
各私募基金管理人：
为进一步加强私募基金监管，提升行业规范发展水平，保护
投资者及相关当事人合法权益，根据证监会发布的《关于加强
私募投资基金监管的若干规定》(证监会公告〔2020〕71 号，
以下简称《规定》)有关要求，现就《规定》第三条、第六条第
三款有关适用问题通知如下：
一、自 2021 年 1 月 8 日起首次提交管理人登记申请的机
构，应当按照《规定》第三条的要求，在名称中标明“私募基
金”“私募基金管理”“创业投资”字样，在经营范围中标明
“私募投资基金管理”“私募证券投资基金管理”“私募股权
投资基金管理”“创业投资基金管理”等体现受托管理私募基
金特点的字样拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改
第五十六条 基金合同中应当约定出现下列情形时合
同终止：
（一）基金合同存续期届满且不展期；
（二）基金份额持有人大会或者全体投资者认可的决策
机制决定终止；
（三）基金合同约定的其他情形
