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第五十五条 私募基金下列信息发生变更的，私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内，向协会履行变更
手续：
（一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、
投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项；
（二）私募基金类型；
（三）私募基金管理人、私募基金托管人；
（四）负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基
金服务机构；
（五）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项香港金融公司牌照收购转让，
第七十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，协会
予以公示，提示风险：
（一）私募基金管理人的登记备案信息发生变更，未按
规定及时向协会履行变更手续；
（二）私募基金运作、信息报送和信息披露出现异常；
（三）处于协会无法取得有效联系的失联状态；
（四）按照本办法第七十三条、第七十四条的规定被要
求出具专项法律意见书；
（五）被证监会及其派出机构处以或者采
取应予公开的行政监管措施；
（六）被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（七）证监会、协会规定的其他情形香港金融公司牌照收购转让，
第四十四条 私募基金管理人不得委托或者变相委托
下列主体募集资金：
（一）不具有基金销售业务资格的机构或者个人；
（二）与私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制
人、从业人员存在关联关系的私募基金销售机构；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他情形
协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理
进度和办理结果等信息进行公示
私募基金管理人发生重大事项变更，私募基金发生清
盘、清算、重大或者仲裁，出现重大风险事件以及基金
合同约定的其他可能影响投资者利益的重大事项的，私募基
金管理人应当在 2 个工作日内向投资者披露有关信息为
管理私募基金财产必须设立子公司的，私募基金管理人应当
将子公司纳入统一合规风控管理，并及时向基金业协会和注- 11 -
册地、设立机构所在地证监会派出机构报告
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制，有效隔离
自有资金投资与私募基金业务，与从事冲突业务的关联方采
取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施，切实防
范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送
第六十三条 私募基金管理人应当在每个会计年度结
束后，按照规定向基金业协会报送私募基金管理人和私募基
金的年度财务报告，其中，私募基金管理人、私募股权投资
基金、母基金和存在未托管等情形的私募证券基金年度财务
报告应经会计师事务所审计
私募基金管理人不得违反关于嵌套的规定，规避或者变
相规避法律、行政法规以及国务院金融监督管理机构规定的
登记备案、合格投资者标准、人数限制、投资范围、关联交
易规范等监管要求香港金融公司牌照收购转让，
私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报
的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和
送达地址真实、有效和及时更新，并承担证监会及其派
出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后
果香港金融公司牌照收购转让，
第七十八条 违反法律、行政法规和本办法的有关规
定，情节严重的，证监会可以对有关责任人员采取证券
期货市场禁入的措施；犯罪的，依法移送机关追究
刑事责任
衍生品以及证监会规定的其他投资标的香港金融公司牌照收购转让，
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构
及其他私募基金服务机构，应当按照证监会及其派出机
构、基金业协会的要求报送相关材料香港金融公司牌照收购转让，
私募基金管理人开展投资顾问业务，应当符合证监
会和协会的要求
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告私募基金销售机构及其从业人员募
集资金，应当符合法律、行政法规、证监会和基金业协
会的规定香港金融公司牌照收购转让，
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关
工作经验
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间，不计入
办理时限
私募基金管理人应当建立健全信息披露管理制度，按照
规定和基金合同约定向投资者披露下列信息：
（一）私募基金资产净值、份额变动、申购赎回情况以- 31 -
及投资者权益；
（二）私募基金投资运作情况；
（三）私募基金底层资产情况，通过公募证券投资基金
以外的资产管理产品或者其他私募基金投资的，应当穿透披
露最终底层资产；
（四）私募基金财务状况；
（五）投资收益分配情况；
（六）私募基金承担的费用和业绩报酬，业绩报酬的提
取频次；
（七）关联交易及其他可能存在的利益冲突情况；
（八）证监会规定和基金合同约定的可能影响投资
者合法权益的其他信息