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第五十五条 私募基金下列信息发生变更的，私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内，向协会履行变更
手续：
（一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、
投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项；
（二）私募基金类型；
（三）私募基金管理人、私募基金托管人；
（四）负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基
金服务机构；
（五）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项香港金融公司牌照收购转让，
基金托管人应当督促私募基金管理人及时办理前款规
定的市场主体登记或者变更登记香港金融公司牌照收购转让，
私募基金管理人、私募基金销售机构向投资者提供的招
募说明书信息应当与基金合同中的内容一致，但私募基金管
理人在基金合同中作出特别说明并由投资者逐一确认的除
外
第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投
资管理等私募基金业务活动前，向协会报送以下基本信息和
材料，履行登记手续：
（一）统一社会信用代码等主体资格证明材料；
（二）公司章程或者合伙协议；
（三）实缴资本、财务状况的文件材料；
（四）股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级
管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信12
信息和相关投资能力、经验等材料；
（五）股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息；
（六）分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息；
（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业
务规范和制度文件；
（八）经证监会备案的会计师事务所审计的财务报
告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书；
（九）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、
自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性
负责的信用承诺书；
（十）证监会、协会规定的其他信息和材料
第六章 投资运作、退出和信息披露
第五十一条 私募基金管理人应当按照规定和基金合
同约定，对私募基金进行有效投后管理，及时了解投资对象
的运营和财务状况，督促投资对象按照规定和投资协议约定
运用资金，及时采取有效方式切实维护私募基金财产安全
第二十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，基金
业协会按照规定及时注销私募基金管理人登记并予以公示：
（一）《私募条例》第十四条规定的情形；
（二）本办法第二十一条规定的情形，逾期未改正；规定的资产管理
产品提供证券投资顾问服务；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他业务
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，
主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相
一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募
基金管理业务
第六十四条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金销售机构等私募基金服务机构应当制作并妥善保存私
募基金投资决策、交易，投资者尽职调查和投资者适当性管
理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自私募基金清算
结束之日起不得少于 20 年
私募基金管理人不得违反关于嵌套的规定，规避或者变
相规避法律、行政法规以及国务院金融监督管理机构规定的
登记备案、合格投资者标准、人数限制、投资范围、关联交
易规范等监管要求香港金融公司牌照收购转让，（二）股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让；
（三）私募基金管理人实施员工股权激励，但未改变实
际控制人地位；
（四）因继承等法定原因取得股权或者财产份额；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形香港金融公司牌照收购转让，整改期间，协会将对
示上述情况
第二十九条 私募基金财产不得直接或者间接用于下
列投资或者活动：
（一）、借（存）贷、担保等；
（二）投向保理、融资租赁、典当等与私募基金相冲突
业务的资产、资产收（受）益权，以及从事上述业务公司的
股权；- 15 -
（三）从事承担无限责任的投资；
（四）投向国家禁止、限制投资或者不符合国家产业、
环境保护、土地管理等相关政策的项目，但证券市场投资除
外；
（五）增加或者变相增加隐性债务；
（六）法律、行政法规、证监会禁止的其他投资或
者活动香港金融公司牌照收购转让，等进行抽查香港金融公司牌照收购转让，
第二十条 私募基金管理人应当保持资本充足，满足持
续运营、业务发展和风险防范需要，私募基金管理人的股东、
合伙人不得出资或者抽逃出资
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构
及其他私募基金服务机构，应当按照证监会及其派出机
构、基金业协会的要求报送相关材料私募基金销售机构及其从业人员募
集资金，应当符合法律、行政法规、证监会和基金业协
会的规定香港金融公司牌照收购转让，存在拟投 项目并已和相关企业签订项目协议的，可提交 拟投资项目投资协议或合作意向书、拟担任政 府引导基金的管理人的相关文件等
第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、投资前履行基金合同约定的决策
程序，投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息，并按照规定报送