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上海备案私募基金管理人监管的手段有哪些?

更新:2024-11-08 09:28 发布者IP:140.240.17.68 浏览:0次
上海备案私募基金管理人监管的手段有哪些?
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备案私募基金管理人的资质证书有效期是多久?**
- **基金从业资格证书**:长期有效,但需要进行后续的培训和年检。根据证券投资基金业协会的规定,已取得基金从业资格的人员需按照要求每年参加一定学时的后续培训,以保持对行业动态和法律法规的了解和掌握。如果未按规定完成后续培训,可能会影响证书的有效性。例如,某从业人员连续两年未参加后续培训,在协会进行资格审核时,可能会被要求补充培训或对其从业资格进行重新审核。 - **法律意见书**:法律意见书是针对特定的私募基金管理人备案申请而出具的一次性文件,不存在有效期的说法。每次进行私募基金管理人备案申请时,都需要重新委托律师事务所根据当时的实际情况出具新的法律意见书。因为随着时间的推移,私募基金管理人的股东结构、高管人员、内部制度等情况可能会发生变化,之前的法律意见书已不能准确反映当前的实际情况。 - **其他证书或资质(如证券从业资格证书、注册会计师资格证书等)**:这些证书的有效期根据各自的机构或行业管理部门的规定而定。例如,证券从业资格证书的有效期一般为长期,但也需要参加后续的培训和年检;注册会计师资格证书则需要定期进行继续教育和年检,以保持证书的有效性。



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中晨集团主营业务范围资产管理和投资银行范围包括:量化对冲基金、期货、证券投资基金、新三板上市服务、新三板及A股定向增发、四板上市服务、股权项目尽调顾问以及私募股权投资基金投资、独立第三方私募基金管理人服务大型平台等金融领域,中晨集团核心创始人团队是中国证券市场以及股权市场上早参与量化投资和投资银行的专业人员。拥有私募证券牌照以及私募股权牌照,对私募管理人从成立至产品发行以及公司运转全流程非常了解,汇聚了这方面顶尖的人才。公司具有全面准确的金融市场信息服务、顶尖金融机构的广泛而深度合作,经验丰富的投研团队、成熟的管理系统,致力于为客户提供量身定制的金融产品服务。

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