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太原企业中长期外债备案发改委的实操指南

更新:2024-11-18 09:06 发布者IP:117.179.219.255 浏览:0次
太原企业中长期外债备案发改委的实操指南
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太原企业进行中长期外债备案在发改委的实操主要如下:


  1. 了解政策与自我评估:

  2. 了解政策:企业需详细了解国家和地方关于外债管理的法规与政策,尤其是国家发改委发布的《企业中长期外债审核登记管理办法》等相关规定,确保融资活动的合规性。

  3. 自我评估:对自身条件进行评估,包括信用状况、还款能力、资金需求及用途等,确保企业符合备案条件。

准备材料:

  • 基本材料:

  • 发行人基本概况,主要包括企业名称、地址、注册日期、注册资本、历史沿革、股东情况、公司治理、组织结构、主要控股子公司等信息。

  • 业务情况,包括企业所在行业现状和前景、行业地位和竞争优势,主营业务范围、经营状况及发展战略(含境外业务)。

  • 财务材料:提供近三年的营运能力分析、盈利能力分析、现金流量分析和偿债能力分析;近三年境外发债情况和境外债务存量情况,近三年及近一期主要财务数据及合并资产负债表。

  • 其他必备材料:

  • 外债发行的必要性和可行性分析,包括发行债券对企业拓宽融资渠道、降低融资成本、优化资本结构、推动企业业务发展、增强国际化经营能力、促进实体经济发展、产业结构转型提升的重要意义,以及发行人资格、发债与市场需要、发债资金投向及管理符合有关国家产业政策、外资政策及国家重大战略规划和重点领域投资导向,还有风险管控、债务偿还的可行性分析。

  • 外债发行方案概要,主要包括发行人、发行规模、类型、期限、利率、发行方式、发行对象、还本付息、担保及评级计划(如有)以及董事会决议。

  • 外债资金用途,包括发债资金投向概况,如项目审批、核准或备案情况、收购合同、意向书签订情况及其他等(相关文件可通过附件形式提交)。

  • 偿债保障措施,从发行人盈利能力、财务状况、募投项目产生的收益及担保等各方面分析偿债保障措施。

  • 外债发行计划,主要包括发行预期及时间表等。

    1. 提交申请:

    2. 窗口提交:向国家发展改革委提交申请,具体提交至政务大厅(。

    3. 邮寄提交:也可通过邮寄方式,将申请材料寄送至国家发改委政务大厅。对于中长期贷款类外债,可先签署有关协议,但需在提款前完成备案。

    4. 审核环节:

    5. 材料审查:审核登记机关会对申请材料进行审查,若申请材料不齐全或不符合规定形式,将一次性告知企业需要补充的内容;逾期未告知的则视为已受理。

    6. 审核时限:自受理之日起 3 个月内,对符合规定的审核登记申请,出具《审核登记证明》;对不符合规定的审核登记申请,出具不予审核登记书面通知,并说明不予审核登记的理由。

    7. 补充材料:受理审核登记申请后,如需企业补充披露、解释说明、中介机构进一步核查问题的,审核登记机关可出具书面补齐补正通知。自补齐补正通知发出之日起至收到齐备合规的回复文件的时间,不计算在审核登记办理时限内。未按时反馈书面回复意见的,审核登记机关可终止审核并说明理由。

    8. 后续管理:

    9. 信息报送:企业应在每期外债发行结束后 10 个工作日内,通过网络系统向审核登记机关报送借用外债信息,包括企业主要经营指标和外债借用情况等。

    10. 到期报送:在《审核登记证明》有效期届满后 10 个工作日内,报送相应的外债借用情况。


    需要注意的是,实际办理流程和要求可能会根据当地政策和具体情况有所调整,企业在办理外债备案登记前,建议详细咨询我司。



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