**私募基金证券管理人的职责**
1. **资金募集与备案**： - 依法募集资金，确保募集行为符合法律法规及监管要求。这包括向合格投资者进行非公开募集，充分揭示投资风险，不得向不特定对象宣传推介。例如，管理人要对投资者的资格进行严格审查，确保其符合合格投资者标准，如具有相应的资产规模、收入水平等条件。 - 在募集完毕后，及时办理私募基金备案手续，向相关监管机构报送基金的基本信息，如基金名称、资本规模、投资者、基金合同等，以便监管机构对基金进行监管。 2. **投资管理**： - 对所管理的不同私募基金财产分别管理、分别记账，确保每只基金的资产独立、清晰，避免不同基金之间的资产混淆。这不仅有利于准确核算每只基金的收益和风险，也能保障投资者的利益。 - 根据基金合同的约定进行证券投资，制定科学合理的投资策略和投资计划，运用专业的投资知识和技能，为基金获取良好的投资回报。在投资过程中，要严格遵守投资范围、投资限制等合同约定，不得擅自超越权限进行投资。 - 建立有效的风险控制制度，对投资过程中的市场风险、信用风险、操作风险等进行识别、评估和监控，采取相应的风险控制措施，确保基金资产的安全。例如，设置止损线、分散投资等。 3. **收益分配**：按照基金合同约定确定私募基金收益分配方案，及时向投资者分配收益。要准确计算基金的收益，根据合同约定的分配方式和比例，将收益分配给投资者，保障投资者的合法权益。 4. **信息披露**： - 按照基金合同约定向投资者提供与私募基金管理业务活动相关的信息，包括基金的投资运作情况、资产净值、收益情况等，使投资者能够及时了解基金的状况。信息披露应当真实、准确、完整，不得隐瞒或者披露。 - 在发生重大事项时，如基金投资策略的重大调整、基金管理人的重大变更等，要及时向投资者和监管机构进行披露，以便投资者做出正确的决策。 5. **资料保存**：保存私募基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他有关资料，保存期限一般不少于 15 年。这些资料是基金运作的重要凭证，对于监管机构的检查、投资者的查询以及可能出现的处理都具有重要的意义。 6. **其他职责**：履行国务院证券监督管理机构规定和基金合同约定的其他职责，如配合监管机构的检查、调查等工作，按照要求报送相关报告和资料等。
