得怎么样做
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私募基金管理人管理、运用私募基金财产,私募基金托
管人托管私募基金财产、私募基金销售机构及其他私募基金
服务机构从事私募基金服务业务活动,应当遵守法律、行政
法规和国家监管规定,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉
的义务,防范利益输送和利益冲突香港金融公司牌照149号,
第四十条 协会自备案材料齐备之日起 20 个工作日内为
私募基金办结备案手续香港金融公司牌照149号,
投资者应当真实、准确、完整提供相关信息,确保投资
资金来源合法,不得非法汇集他人资金或者接受他人委托出
资进行投资,不得使用贷款等非自有资金投资私募基金,国
家另有规定的除外
协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理
进度和办理结果等信息进行公示- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排
私募基金管理人应当将提供投资顾问服务的资产管理
产品相关信息报送基金业协会,具体办法另行制定
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营
管理合规性进行审查、监督、检查等职责,不得从事投资管
理业务,不得兼任与合规风控职责相冲突的职务;不得在其
他营利性机构兼职,但对本办法第十七条规定的私募基金管
理人另有规定的,从其规定
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协
会自律规则的,基金业协会应当视情节轻重,采取自律管理
措施、纪律处分措施
私募基金管理人发生重大事项变更,私募基金发生清
盘、清算、重大或者仲裁,出现重大风险事件以及基金
合同约定的其他可能影响投资者利益的重大事项的,私募基
金管理人应当在 2 个工作日内向投资者披露有关信息香港金融公司牌照149号,(二)股权、财产份额在同一实际控制人控制的不同主
体之间进行转让;
(三)私募基金管理人实施员工股权激励,但未改变实
际控制人地位;
(四)因继承等法定原因取得股权或者财产份额;
(五)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形香港金融公司牌照149号,整改期间,协会将对
示上述情况
衍生品以及证监会规定的其他投资标的香港金融公司牌照149号,
基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息保
密,除法律、行政法规和证监会另有规定外,不得对外
提供香港金融公司牌照149号,
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度,保持经营运作合法、合规,保证
内部控制健全、有效
- 37 -
第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的,依法应予
的,依照有关规定予以处罚
第四十八条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
制作招募说明书,在募集时向投资者披露以下信息:
(一)私募基金管理人和私募基金的基本信息;
(二)私募基金的存续期,申购赎回安排,投资范围,
投资架构,投资策略,基金经理、基金管理团队或者关键人
士情况;
(三)私募基金的收益分配和风险承担安排;
(四)私募基金的募集期、募集失败后资金返还安排以
及募集期间的监督管理安排;
(五)私募基金的托管安排,或者保障私募基金财产安
全及解决的措施等相关信息;- 25 -
(六)投资者、私募基金承担的费用、费率;
(七)私募基金信息披露的内容、方式和频率;
(八)利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的其他
重要事项;
(九)证监会规定的其他信息香港金融公司牌照149号,
第十章 附则- 38 -
第七十九条 过渡期自本办法施行之日起算
协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理
进度和办理结果等信息进行公示- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排
香港金融公司牌照149号,得怎么样做
更新:2025-02-07 10:10 IP:14.154.14.228 浏览:1次
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