泰邦咨询公司致力于通过专业的服务，帮助客户从基金治理、企业合规管理、风险控制、税收、团队激励与能力建设等方面，提升专业性
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第六条 证券投资基金业协会（以下简称基金业协
会）依照法律、行政法规、证监会的规定和委托，办理
私募基金管理人登记和私募基金备案，对私募基金业务活动
进行自律管理香港金融公司牌照149号，投资者应当以真
实身份和自有资金购买私募基金，确保投资资金来源合法，16
不得非法汇集他人资金进行投资香港金融公司牌照149号，风险揭示书应当在显著位置对私募基金无
托管、投资单一标的、关联交易等情形进行特别风险提示，
由投资者签字确认
私募基金管理人应当于登
记完成之日起 10 个工作日内向证监会派出机构报告- 28 -
分级私募基金不得直接或者间接对优先级份额认购者
提供保本保收益安排为
管理私募基金财产必须设立子公司的，私募基金管理人应当
将子公司纳入统一合规风控管理，并及时向基金业协会和注- 11 -
册地、设立机构所在地证监会派出机构报告
第十九条 私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，
主营业务清晰，基金投资活动与私募基金管理人登记类型相
一致，除另有规定外不得兼营或者变相兼营多种类型的私募
基金管理业务
基金业协会应当建立私募基金登记备案信息与省级地
方人民金融监管机构的共享机制
私募基金管理人应当在清算结束后 10 个工作日内向基托管人、基金份额持有人大会或者按照基金合同约定持有一
定份额比例的投资者可以建立专项机制或者委托律师事务
所、会计师事务所等中介机构，行使下列职权：
（一）清理核查私募基金资产情况，编制资产负债表和
财产清单；
（二）制定、执行清算退出方案；
（三）清缴税款，清理债权、债务；
（四）管理、处置、分配剩余私募基金财产；
（五）依法履行解散、清算、破产等法定程序；
（六）代表私募基金进行解决；
（七）证监会规定或者基金合同约定的其他职权香港金融公司牌照149号，
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定香港金融公司牌照149号，出资人对申请机构2.应当说明申请机构、控股股东、实际控制人、 普通合伙人或主要出资人是否存在《登记指引 2 号》第八条规定的协会加强核查的情形，申请 机构.内部控制制度和合规管理制度：包括运营风 险控制、信息披露、机构内部交易记录、关联 交易管理、防范内幕交易及利益输送、业务隔 离、从业人员买卖证券申报（仅私募证券投资 基金管理人提交）等制度
基金业协会根据私募基金的类型、募集资金规模等情况
实施分类公示香港金融公司牌照149号，
第六十七条 基金业协会设置专门工作安排，在登记备
案、事项变更、信息报送等方面对创业投资基金实施差异化
自律管理和行业服务香港金融公司牌照149号，
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让，但有下列情形之一的除外：
（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施，自被撤销之日起未逾 3 年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾 3 年；
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构
及其他私募基金服务机构，应当按照证监会及其派出机
构、基金业协会的要求报送相关材料
第五十条 私募基金管理人、私募基金销售机构及其从
业人员在募集过程中不得有下列行为：
（一）《私募条例》第二十条规定的行为；
（二）为投资者提供多人拼凑、资金借贷等满足合格投
资者要求的便利；
（三）向不特定对象宣传推介，通过设置特定对象确定
程序的官网、客户端等互联网媒介向合格投资者进行宣传推
介的除外；
（四）使用安全、高收益、预期收益率等可能导致投资
建立健全投资者尽职调查等方面的内部控制制度，充分、及
时了解投资者的资金来源、资产负债情况、投资经历、风险
偏好、诚信状况等信息，采取必要手段进行核查验证，确保
投资者符合本办法规定香港金融公司牌照149号， 2.个人或者企业自有资金证券期货投资、作为 投资者投资基金产品、管理他人证券期货账户
证券投资基金业协会
2021 年 1 月 26 日
投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第 105 号）《关于
加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕
71 号）同时废止拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改
第五十四条 私募基金可以再投资一层资产管理产品
或者私募基金，所投产品不得再投资公募证券投资基金以外
的其他的资产管理产品或者私募基金，法律、行政法规和国
家另有规定的除外
