近期很多朋友都在咨询办理ODI备案的时候需要准备些什么材料，本文针对发改委部门在境外投资备案中的材料清单梳理，境外投资备案一般分为四大类别（新设、增资、并购、其他类—债转股），以下是一个概括性的指南，旨在帮助理解每类备案所需的基本材料框架。请注意，具体要求可能随政策调整及项目具体情况有所不同，因此实际操作时应参考Zui新的官方指南或咨询专业机构。（黄小姐有多年办理经验，如有关于ODI备案的问题欢迎随时扫码加V咨询）
一、新设境外投资备案材料清单
备案申请表：详细填写投资主体信息、项目基本信息、投资规模、资金来源等。
企业营业执照副本复印件：证明投资主体合法经营资格。
对外投资设立企业或机构的章程或合同：包括合资伙伴信息（如有）、经营范围、股权结构等。
董事会决议或股东会决议：同意境外投资的正式文件。
前期工作落实情况说明：包括市场调研、可行性研究报告等。
投资主体Zui近一年审计报告：反映财务状况和投资能力。
资金来源说明：明确资金来源渠道，包括自有资金、银行贷款等。
境外投资真实性承诺书：承诺所提交材料真实无误。
二、增资境外投资备案材料清单
除上述新设类别中的大部分材料外，还需额外提供：
增资决议：由投资主体董事会或股东会作出的增资决定。
增资前后的股权结构变化说明：清晰展示增资前后的股权比例变化。
增资资金使用计划：详细说明增资资金的具体用途和预期效益。
三、并购境外投资备案材料清单
并购协议或意向书：明确并购标的、价格、支付方式等关键条款。
目标公司基本情况介绍：包括财务状况、经营情况、法律状况等。
尽职调查报告：对目标公司的全面评估。
并购风险评估报告：分析并购过程中可能遇到的风险及应对措施。
并购后整合计划：包括管理、运营、文化等方面的整合方案。
四、其他类（债转股）境外投资备案材料清单
债转股协议：详细说明债权转为股权的具体条款。
原债务合同及还款情况说明：证明债务存在的合法性及还款进度。
债转股后的股权结构说明：展示债转股后的股权分配情况。
价值评估报告：对债权及转换后股权的价值评估。
监管部门批准文件（如适用）：某些情况下可能需要特定监管机构的批准。
注意事项
一致性原则：确保所有提交的材料之间信息一致，特别是与备案表、商务部门申报材料之间的信息匹配。
真实性原则：所有材料必须真实反映投资情况，不得有虚假陈述。
时效性：关注政策变动，确保提交的材料符合Zui新的法规要求。
专业咨询：鉴于境外投资备案的复杂性和专业性，建议聘请专业律师或顾问团队协助准备材料。
以上信息仅供参考，具体准备时请依据国家发改委及相关部门的Zui新规定执行。
关于境外利润如何合规回到国内及国内资金如何出境，欢迎咨询江河川海黄经理。