深圳奥尔赛斯商务服务有限公司 专注企业境外投资备案，旨在为企业提供专邺、高效、全面的一站式解决方案，助力企业顺利开启出海之旅。
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ODI 备案的优势作用
提升企业国际形象和信誉度。
提高企业的合规性和法律地位。
方便资金出入境。
增加企业附加价值。
创造更多的国际合作机会。
获得国内外政策和税务优惠。
有效利用国内外资源市场的整合，规避国外贸易壁垒。
ODI境外投资备案商务部审批材料要求
商务部备案申请表：按格式填写境外投资相关信息，如投资主体、目的地、金额、方式等。
企业营业执照复印件：与发改委备案要求一致。
股东会决议或董事会决议：同发改委备案要求，证明企业内部决策通过。
境外投资前期工作说明：包括对投资环境的评估（目标国家或地区的政策法规、税收政策、行业准入等）、市场调研情况（市场规模、竞争态势、消费者偏好等）、前期筹备工作进展（如与当地合作方的洽谈情况）。
境外投资可行性研究报告：从商业角度进一步阐述项目可行性，包括市场定位、营销策略、运营管理计划等。
资金来源情况说明及证明材料：清晰说明资金来源途径并提供相应证明，如银行贷款合同、自有资金银行对账单等。
若为并购项目，还需《境外并购事项前期报告表》：按规定格式填写并购相关的详细信息。
打好 ODI 备案这张牌还有利于企业优化资源配置。通过备案，企业能够更加科学地规划资金、技术、人才等资源的投向和分配，实现资源的高效利用。这有助于企业在全球范围内整合优势资源，提升自身的核心竞争力，实现可持续发展。
境外投资备案材料准备
境内投资主体的营业执照、公司章程、财务报表等基本资料。
境外投资项目的可行性研究报告，包括项目背景、投资环境分析、投资方案、风险评估等。
投资资金来源证明，如银行存款证明、自有资金证明等。
相关的合同、协议，如投资意向书、合作协议等。
境外投资备案审查重点：监管部门主要围绕境内主体运营情况、投资资金来源、境外投资项目三方面进行审查。
境内企业运营情况审查方面，监管机构会从企业成立时间、经营范围、经营状况、境内股东 / 合伙人情况、投资领域等多个维度考量境内企业，确认其具备与申报投资资金、境外投资项目相匹配的真实投资能力。
投资资金来源审查方面，不同的资金来源核查方式和关注点有所不同，如对于企业自有资金，主要关注经审计的财务报表及银行账户流水；对于银行贷款，主要关注金融机构贷款合同中是否对资金用途有相关约束性条款等。
境外投资项目审查方面，监管部门会关注境外投资项目的真实性及资金出境后的去向，要求境内企业提供资金出境的具体使用计划，确保资金流向符合国家政策导向的境外投资活动，不存在抽逃资金、涉嫌洗钱、损害国家经济安全等情形。
对于敏感性行业及领域，监管部门持谨慎态度；
而对于非敏感行业的境外投资项目，监管部门则会关注其对国民经济可持续发展、产业结构优化的意义。
什么是企业境外投资备案审批
企业境外投资备案审批是指中国境内企业在进行境外直接投资时，需经过相关部门的核准或备案程序，以确保投资行为符合国家政策、法规和宏观经济发展要求的一项监管制度134. 具体来说，企业境外投资备案审批包括以下内容：
适用主体：适用于中国境内各类法人实体，包括但不限于国有企业、民营企业、股份制企业等，只要其进行境外直接投资活动，均需按照规定办理相关审批手续34.
投资行为范围：涵盖了企业以新建、并购、参股、增资、注资等方式在境外设立企业或取得境外企业的所有权、经营管理权及其他相关权益的活动，以及通过提供融资或担保等方式通过其境外企业或机构实施的境外投资项目34.
审批机关及权限：根据投资项目的性质、规模和涉及的敏感程度等因素，审批机关有所不同。一般而言，涉及敏感国家和地区、敏感行业的境外投资项目，由国家发展改革委核准，其中中方投资额 20 亿美元及以上的，还需由国家发展改革委提出审核意见报国务院核准。对于非敏感类境外投资项目，实行备案管理。中央管理企业实施的境外投资项目、地方企业实施的中方投资额 3 亿美元及以上境外投资项目，由国家发展改革委备案；地方企业实施的中方投资额 3 亿美元以下境外投资项目，由各省、自治区、直辖市及计划单列市和新疆生产建设兵团等省级政府投资主管部门备案
境外投资应先办理 ODI 备案，再注册成立海外公司
根据我国的境外投资管理办法，企业进行境外投资时，需先通过商务部门和发改部门的审批，拿到《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》后，才能前往投资目的地进行公司设立等后续操作。这是正规的投资流程，遵循该流程能确保企业的境外投资行为合法合规，避免因未履行备案手续而面临处罚等风险.
不过，目前部分城市的流程规定有所放松，对于已经在境外设立公司的，也可以补办 ODI 备案手续，但如果补办失败，则境外的子公司只能办理注销。具体政策可点击咨询 奥尔赛斯商务顾问
杭州境外投资备案证书，成功案例分享
问：投资主体不直接投入资产、权益或提供融 资、担保，而是通过其控制的境外企业开展境外投资， 是否需要向发展改革部门申请境外投资项目核准、 备案？
答:投资主体通过其控制的境外企业开展敏感类境 外投资,需要向国家发展改革委申请项目核准。 投资主体控制的境外企业开展非敏感类境外投资项 目,投资主体不直接投入资产、权益或提供融资、担保, 中方投资额3亿美元以上的项目,投资主体需要向国家 发展改革委提交大额非敏感类项目情况报告表,不需申 请项目核准或备案,中方投资额3亿美元以下的项目无 需办理有关手续。
问：11 号令将“投资主体通过其控制的境外企业”开展的境外投资纳入监管和服务范围。其中，“投资 主体控制的境外企业”应穿透至哪一层级？答:11号令所称 “投资主体控制的境外企业”应按 照实质重于形式的监管原则逐层追溯,穿透至终实际 控制人为境内投资主体的所有境外企业。
问答：境内企业 A 拟设立境外企业 a，暂不投 入资产权益（不实缴注册资金，也未开展其他境外投资 活动）。 A 应当何时履行核准、备案手续？
答:按照11号令第三十二条规定,企业应当在项目 实施前取得项目核准文件或备案通知书。具体而言,如 境内企业 A拟设立境外企业a,则 A应当在为a投入资 产、权益或提供融资、担保之前取得项目核准文件或备 案通知书。A 可以先注册境外企业a,但在实际出资前 (实缴注册资金、为并购或绿地投资投入资产权益等)应 当取得项目核准文件或备案通知书。
问：11号令第五十一条所称“恶意分拆项目” 如何理解？
答:“恶意分拆项目”主要是指投资主体为规避监管 而故意将一个项目拆分为多个项目。需要指出的是,根 据项目需要或一般商业惯例而进行的正当合理的分期建 设不属于 《企业境外投资管理办法》第五十一条所称 “恶意分拆项目”。
问：投资主体拟在境外发债募集资金用于开 展境外投资。投资主体应先办理外债备案登记还是境外 投资核准、备案？
答:按照11号令配套格式文本有关规定,投资主体 应提供证明投资资金来源真实合规的支持性文件,其中, 以发行股票、债券等其他方式募集资金的,应提供相应 的支持性文件或说明文件。 具体而言,如果境内企业拟通过发行外债募集境外 投资资金,在提交境外投资项目核准、备案申请之时, 尚无法取得外债备案登记证明的,应当在项目核准、备 案申报材料中对发行外债的进展情况作出说明。
问：境内企业 A 拟向境内企业 B 收购其控制的 境外企业 b，交易资金拟于境内支付。上述投资活动是否 适用 11 号令？
答:境内企业 A向境内企业B收购其控制的境外企 业b,属于11号令第二条所述境外投资,适用11号令。