私募公司备案对其与行业自律组织联合行动的记录与报备？
一、联合行动记录内容要求
（一）自律组织基本信息
1.组织名称与性质
记录行业自律组织的名称，并明确其性质，如行业协会、联合会、专业委员会等。例如，证券投资基金业协会，性质是证券投资基金行业的自律性组织，它在行业规范制定、会员服务、行业交流等方面发挥着重要作用。
2.组织宗旨与主要职责
阐述行业自律组织的宗旨和主要职责，包括维护行业秩序、推动行业发展、保护投资者权益等方面的内容。例如，某私募行业自律组织的宗旨是加强行业自律管理，规范会员行为，促进私募行业健康发展，其主要职责包括制定行业自律规则、组织行业培训和交流活动、开展行业研究和数据统计等。
（二）联合行动详情记录
联合行动名称与目的
详细记录与行业自律组织联合开展的行动名称和目的。例如，联合开展 “私募行业合规自查自纠专项行动”，目的是加强行业自律，提高私募公司的合规水平，防范和化解行业风险，维护行业的良好形象和投资者的合法权益。
行动时间与参与人员
明确联合行动的时间范围（包括开始时间和结束时间）以及公司参与行动的人员名单及其职责。例如，该专项行动时间从 2024 年 3 月 1 日至 6 月 30 日，公司成立了以合规负责人为组长，投资部门、运营部门相关人员为成员的自查自纠小组，合规负责人负责整体协调和监督，投资部门人员负责投资业务合规性检查，运营部门人员负责运营流程合规性检查。
行动内容与成果
详细描述联合行动的具体内容和取得的成果。例如，在合规自查自纠专项行动中，内容包括对公司的投资决策流程、基金募集与销售、信息披露、风险管理等方面进行检查，对照行业自律规则和监管要求查找问题。成果是公司发现并整改了若干合规问题，如基金销售过程中投资者适当性管理不够完善、信息披露文件存在部分内容更新不及时等问题，同时建立了定期合规自查机制，提高了公司的合规管理水平。
（三）对公司及行业的影响
1.对公司自身的积极影响
分析联合行动对公司自身的积极影响，如提升公司内部管理水平、增强公司合规意识、提高公司在行业内的声誉等。例如，通过参与合规自查自纠专项行动，公司完善了内部管理制度，加强了员工的合规培训，使公司的合规管理更加规范和有效，在行业内树立了良好的合规形象，增强了投资者对公司的信任。
2.对行业发展的推动作用
阐述联合行动对整个行业发展的推动作用，如推动行业自律规则的完善、促进行业整体合规水平提升、增强行业的社会公信力等。例如，公司在联合行动中积极反馈自查发现的行业共性问题，并参与行业自律组织对相关规则的修订讨论，为行业自律规则的完善提供了实践参考，有助于提升整个私募行业的合规水平和社会形象。
二、报备流程与注意事项
（一）报备流程
1.记录整理
将上述联合行动记录内容整理成规范的报备文件，包括文字记录、相关文件副本（如联合行动方案、自查报告、整改措施文件等）、照片或（如有）等支持性材料。确保文件内容真实、完整，能够清晰地反映联合行动的全貌和成果。
2.提交报备
通过私募基金登记备案系统或监管部门的其他渠道，向监管部门提交与行业自律组织联合行动的报备文件。在提交过程中，按照系统要求填写公司名称、备案编号、联合行动情况概述等信息。
3.审核与反馈
监管部门对报备材料进行审核，重点关注联合行动是否符合行业规定、公司在联合行动中的行为是否规范、联合行动成果是否真实有效等方面。如果审核发现问题，监管部门会向公司反馈意见，公司需要根据反馈及时进行整改，补充或修改报备材料后重新提交审核，直至审核通过。
（二）注意事项
及时记录与报备
公司要及时记录与行业自律组织联合行动的情况，并按照监管要求及时进行报备。避免因时间拖延导致信息遗漏或不准确，影响报备效果。
保持合作与沟通
在联合行动过程中，公司要积极与行业自律组织保持合作和沟通，严格按照联合行动方案和要求开展工作。同时，对于报备过程中监管部门提出的问题，要积极配合调查和整改，确保联合行动和报备工作顺利完成。
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