境外投资备案ODI(Outward Direct Investment)的申请流程涉及商务部、发改委以及外汇管理局三个部门,以下是详细的申请流程:
一、前期准备了解政策:
深入研究发改委、商务部以及外汇管理局关于境外投资的相关政策、法规及指南。
确定投资项目的性质、规模及投资目的地,评估是否符合国家境外投资政策导向。
准备材料:
境内部分资料:主申请公司的营业执照、章程等注册文件;主申请公司股东层面的营业执照、章程/合伙协议等相关材料;审计报告、财报;境外投资真实性承诺书;资金到位证明;个人完税凭证(若需要);其他相关文件。
境外部分资料:对外投资交易结构图;境外公司注册文件、股东注册证书和并购协议等;项目公司介绍(产业、经营范围、客户群、所持技术等);其他投资人情况(若需要);签署的协议(若需要)。
投资相关资料:境外投资备案申请表;项目可行性报告;项目尽职调查报告(DD报告);收购项目情况介绍书。
权限划分:
中方投资额3亿美元及以上的境外投资项目由国家发展改革委备案。
中方投资额1亿美元至3亿美元(不含)的境外投资项目由省发展改革委备案。
中方投资额1亿美元(不含)以下的境外投资项目由投资主体注册地的设区市发展改革委备案。
提交材料:
根据权限划分,向相应的发改委提交备案请示文件、境外投资备案表、营业执照复印件、境外投资真实性承诺书等相关材料。
审核与反馈:
发改委对提交的材料进行审核,评估项目的合规性、真实性及风险。
审核通过后,发改委将颁发《境外投资项目备案通知书》。
登录系统:
登录商务部业务系统统一平台,网上填写备案申请,上传电子版文件。
提交材料:
将纸质文件提交至商务部或地方商务主管部门行政大厅进行审核。
提交的材料包括但不限于:营业执照、境外投资备案申请表、项目可行性报告、项目尽职调查报告、收购项目情况介绍书等。
审核与反馈:
商务部对提交的材料进行审核,评估项目的合规性、真实性及风险。
审核通过后,商务部将颁发《企业境外投资证书》。
外汇登记:
凭《企业境外投资证书》和《境外投资项目备案通知书》,到外汇管理局指定的银行办理外汇登记手续。
提交外汇支付申请表、境外投资项目的资金使用计划等相关材料。
资金出境:
在外汇管理局的监管下,按照相关规定将外汇资金汇出境外。
定期报告:
在境外项目运营期间,需定期向发改和商务主管部门报告项目进展,确保信息透明。
如有重大变更,如投资金额或项目内容调整,需及时报告并重新备案。
风险管理:
持续关注投资目的地国家或地区的政治、经济、法律等风险,制定风险规避策略。
遵守国内外法律法规,确保境外运营合规。
整个ODI申请流程耗时将近2-3个月,具体时间因项目规模、性质及审批机构的工作效率而异。在申请过程中,务必确保提交的材料真实、准确、完整,并密切关注审批机构的反馈意见,以便及时调整和完善申请材料。