泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条
私募基金管理人、私募基金托管人因依法解散、被依法
撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，私募基金财产
不属于其清算财产香港金融牌照149号转让收购
募集完毕是指私募基金的已认缴投资者已签署基金合
同，且首期实缴募集资金已进入托管账户等基金财产账户香港金融牌照149号转让收购
第四十五条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当义务，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，
制作风险揭示书
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间，不计入
办理时限
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度，明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法，避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为
第十五条 私募基金管理人为本办法第四十二条第
（二）项规定的资产管理产品提供证券投资顾问服务业务
的，应当签订投资顾问服务合同，并履行下列职责：
（一）按照投资顾问服务合同约定的投资目标和策略向
委托人提出投资建议，不得直接执行投资指令；
（二）公平对待其管理的私募基金和担任投资顾问的产
品；
（三）建立利益冲突防范机制，防范自主管理产品与投
资顾问产品、自有资金投资之间的利益冲突和利益输送；
（四）制定明确的投资建议的决策流程，并对投资建议
相关材料进行记录并保存；
（五）证监会规定和投资顾问合同约定的其他职
责
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营
管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管
理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其
他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管
理人另有规定的，从其规定
基金业协会应当对私募基金管理人填报或者报送的相
关信息、投资运作情况基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，检查私
募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从
业人员的执业行为
母基金不计入投资层级，具体办法由中
国证监会另行规定香港金融牌照149号转让收购
第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投
资管理等私募基金业务活动前，向协会报送以下基本信息和
材料，履行登记手续：
（一）统一社会信用代码等主体资格证明材料；
（二）公司章程或者合伙协议；
（三）实缴资本、财务状况的文件材料；
（四）股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级
管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信12
信息和相关投资能力、经验等材料；
（五）股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息；
（六）分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息；
（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业
务规范和制度文件；
（八）经证监会备案的会计师事务所审计的财务报
告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书；
（九）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、
自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性
负责的信用承诺书；
（十）证监会、协会规定的其他信息和材料香港金融牌照149号转让收购 2.自然人出资人的出资能力材料包括：银行账 户存款或理财产品（应当提交近半年银行 单据或金融资产证明）、固定资产（应当提交 非首套房屋产权文件或其他固定资产价值评估 材料）等材料
基金业协会应当在备案材料齐备后的 20 个工作日内，
办结备案手续并予以公示香港金融牌照149号转让收购发现违法违规的，基金业协会应当及
时报告证监会，同时抄送私募基金管理人注册地证
监会派出机构香港金融牌照149号转让收购
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让，但有下列情形之一的除外：
（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施，自被撤销之日起未逾 3 年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾 3 年；
被检查、调查的单位和个人应当配合证监会及其派
出机构依法进行的监督管理、统计监测和检查调查，按要求
提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒风险揭示书应当在显著位置对私募基金无
托管、投资单一标的、关联交易等情形进行特别风险提示，
由投资者签字确认香港金融牌照149号转让收购 多人共同管理的，应当提交具体材料说明其负 责管理的产品规模；无法提交相关材料的，按 平均规模计算
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形分级私募基金的同级份额享有同等权
益，承担同等风险，私募基金产生投资收益或者出现投资亏
损时，全体投资者均应当享有收益或者承担亏损