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第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法
规、本办法和证监会的其他规定，对私募基金业务活动
实施监督管理香港金融牌照149号转让收购
有下列情形之一的，私募基金管理人应当通过风险揭示
书向投资者进行特别提示：
（一）基金财产不进行托管；
（二）私募基金管理人与基金销售机构存在关联关系；
（三）私募基金投资涉及关联交易；
（四）私募基金通过特殊目的载体投向投资标的；
（五）基金财产在境外进行投资；
（六）私募基金存在分级安排或者其他复杂结构，或者
涉及重大无先例事项；
（七）私募证券基金主要投向收益互换、场外期权等场
外衍生品标的，或者流动性较低的标的；华人民共和国公》《中华人民共和国合伙企业
法》等法律法规的规定，及时采取要求被投企业更新股东名20
册、向登记机关办理登记或者变更登记等合法合规方式进行
投资确权香港金融牌照149号转让收购
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者
的资金直接或者间接投资于私募基金的，负责募集的私募基
金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查投资者是否
为合格投资者，并合并计算投资者人数
协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈七）本办法所称的“以上”“届满”，包括本数；所42
称的“超过”“以外”，不包括本数
私募基金管理人应当在清算结束后 10 个工作日内向基托管人、基金份额持有人大会或者按照基金合同约定持有一
定份额比例的投资者可以建立专项机制或者委托律师事务
所、会计师事务所等中介机构，行使下列职权：
（一）清理核查私募基金资产情况，编制资产负债表和
财产清单；
（二）制定、执行清算退出方案；
（三）清缴税款，清理债权、债务；
（四）管理、处置、分配剩余私募基金财产；
（五）依法履行解散、清算、破产等法定程序；
（六）代表私募基金进行解决；
（七）证监会规定或者基金合同约定的其他职权
负责合规风控的人员应具备相关工作经验，不得兼任投
资管理等与其职责相冲突的职务
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人
员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当
以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利
性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另
有规定的，从其规定
被检查、调查的单位和个人应当配合证监会及其派
出机构依法进行的监督管理、统计监测和检查调查，按要求
提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度，明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法，避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为香港金融牌照149号转让收购
前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私
募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算香港金融牌照149号转让收购对于未备案的私募基金，私募基金管出资人应当符合《登记备案办法》第九条、第 二十条和《登记指引 1 号》第五条要求，并提 交相关材料： 1.应当提交相关材料说明.申请机构的设立或后续展业有支持性文 件、招投标文件、引导基金相关批复等相关支 持文件的，可一并提交
衍生品以及证监会规定的其他投资标的香港金融牌照149号转让收购- 37 -
第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的，依法应予
的，依照有关规定予以处罚香港金融牌照149号转让收购
第十三条 私募基金管理人应当建立健全内部控制、风
险控制和合规管理等制度，保持经营运作合法、合规，保证
内部控制健全、有效
（三）夸大或者片面宣传私募基金管理人、基金经理或
者私募基金的过往业绩；
（四）恶意诋毁、贬低其他私募基金管理人、私募基金
托管人、私募基金销售机构或者其他私募基金；
（五）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
第五章 资金募集
第四十三条 私募基金管理人应当按照规定自行募集
资金，或者委托取得基金销售业务资格并符合基金业协会规
定条件的私募基金销售机构募集资金香港金融牌照149号转让收购
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其
委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的高级管
理人员应当具有 5 年以上证券、基金、期货投资管理等相关
工作经验
第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投
资管理等私募基金业务活动前，向协会报送以下基本信息和
材料，履行登记手续：
（一）统一社会信用代码等主体资格证明材料；
（二）公司章程或者合伙协议；
（三）实缴资本、财务状况的文件材料；
（四）股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级
管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信12
信息和相关投资能力、经验等材料；
（五）股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息；
（六）分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息；
（七）资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业
务规范和制度文件；
（八）经证监会备案的会计师事务所审计的财务报
告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书；
（九）保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、
自律管理规定，以及对规定事项的合法性、真实性、有效性
负责的信用承诺书；
（十）证监会、协会规定的其他信息和材料者不能准确认识私募基金风险的表述；
（五）直接或者间接向投资者承诺保本保收益，包括投
资本金不受损失、固定比例损失或者承诺收益等情形；
（六）宣传推介材料有记载、误导性陈述或者重大
遗漏；
（七）以登记备案、金融机构托管、出资、第三方
回购担保等名义进行误导性宣传推介；
（八）使用私募基金财产支付资金募集过程中的费用；
（九）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为