泰邦咨询公司服务过的私募管理人公司500多家，解决各种备案以及疑难案例上千条
第五条 证监会及其派出机构依照法律、行政法
规、本办法和证监会的其他规定，对私募基金业务活动
实施监督管理香港金融牌照149号转让收购
私募基金管理人、基金销售机构应当按照规定核实投资
者对基金的出资金额与其出资能力相匹配香港金融牌照149号转让收购
第四十一条 单个投资者投资于单只私募证券投资基
金、母基金的实缴金额不低于 100 万元，投资于单只私募股
权投资基金的实缴金额不低于 300 万元
拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告
私募基金管理人应当在登记完成后的 10
合规风控负责人应当独立履行对私募基金管理人经营
管理合规性进行审查、监督、检查等职责，不得从事投资管
理业务，不得兼任与合规风控职责相冲突的职务；不得在其
他营利性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管
理人另有规定的，从其规定
第六十七条 基金业协会设置专门工作安排，在登记备
案、事项变更、信息报送等方面对创业投资基金实施差异化
自律管理和行业服务
第五十九条 私募基金管理人、私募基金托管人及其从
业人员从事私募基金业务不得有下列行为：
（一）《私募条例》第三十条规定的行为；
（二）不公平对待不同私募基金财产、同一私募基金的
不同投资者，或者在私募基金与其他市场主体之间进行利益
输送；
（三）使用私募基金募集账户以外的账户代私募基金收
付基金财产，或者以私募基金财产支付私募基金管理人及其
关联方应当承担的费用；
（四）使用私募基金财产直接或者间接为私募基金管理
人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目提供- 30 -
融资，损害投资者利益；
（五）开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错
配、分离定价等特征的资金池业务；
（六）私募基金收益不与投资标的的收益、风险等情况
挂钩；
（七）使用私募基金份额进行质押融资；
（八）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（九）从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当
交易活动；
（十）进行商业贿赂、洗钱、融资等活动；
（十一）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为香港金融牌照149号转让收购
律师事务所、会计师事务所接受委托为私募基金管理人
履行登记手续出具法律意见书、审计报告等文件，应当恪尽
职守、勤勉尽责，审慎履行核查和验证义务，保证其出具文向证监会及其派出机构或者其他相关单位征询意见、公
开问询等方式对登记信息、材料进行核查；对存在复杂、新
型或者涉及政策、规则理解和适用等重大疑难问题的，协会
可以采取商请有关部门指导、组织专家会商等方式进行研判香港金融牌照149号转让收购
基金业协会对到期未完成整改的私募基金管理人和私
募基金进行特别公示，并视情节轻重，采取自律管理措施、
纪律处分措施
母基金是指将主要基金财产投资于私募股权投资基金
份额、私募证券投资基金份额、本办法第四十二条第（二）
项规定的资产管理产品份额以及符合证监会规定的其
他投资标的的私募基金，具体办法由证监会另行规定香港金融牌照149号转让收购
第八章 行业自律- 34 -
第六十八条 基金业协会应当建立私募基金登记备案
管理及从业人员管理系统，公开私募基金登记备案的具体标
准、流程、结果，公示从业人员诚信信息香港金融牌照149号转让收购
第十八条 同一控股股东、实际控制人控制两家以上私
募基金管理人的，应当建立与所控制的私募基金管理人的管
理规模、业务情况相适应的持续合规和风险管理体系，在保
障私募基金管理人自主经营的前提下，加强对私募基金管理
人的合规监督、检查
第六十四条 私募基金管理人、私募基金托管人及私募
基金销售机构等私募基金服务机构应当制作并妥善保存私
募基金投资决策、交易，投资者尽职调查和投资者适当性管
理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自私募基金清算
结束之日起不得少于 20 年
投资者转让私募基金份额的，受让人应当为合格投资者
且受让后人数应当符合前款规定香港金融牌照149号转让收购
已登记管理人自主申请注册名称或经营范围变更，工
商变更之日在 2021 年 1 月 8 日后的，应当符合《规定》第三条
的要求
私募基金管理人在首支私募基金完成备案手续之前，不
得更换法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管
理主要负责人、负责投资管理的高级管理人员和合规风控负
责人投资前履行基金合同约定的决策
程序，投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息，并按照规定报送