吕梁企业申请ODI备案所需提交的材料清单
吕梁企业申请 ODI 备案所需提交的材料清单
一、企业基础材料营业执照副本
企业需要提供清晰的营业执照副本复印件，并且在复印件上加盖企业公章。营业执照是企业合法经营的凭证，通过营业执照可以查看企业的名称、类型、经营范围、注册资本、成立日期等基本信息。这些信息对于审核部门了解企业的基本情况，判断企业是否有资格进行境外投资非常重要。例如，经营范围可以显示企业是否具备与境外投资项目相关的业务领域知识或运营经验。
法定代表人身份证明文件
提供法定代表人的身份证明文件复印件，如身份证或护照（如果是外籍人士担任法定代表人）。复印件同样要加盖企业公章，并注明 “与原件一致”。这是为了核实企业法定代表人的身份，确保备案申请是在企业法定代表人授权或者其亲自操作下进行的。如果法定代表人委托他人办理备案手续，还需要提供法定代表人授权委托书，委托书要明确授权范围（包括办理 ODI 备案的具体事项）、授权期限等内容，并且被委托人也要提供身份证明文件复印件。
公司章程
提交企业的公司章程复印件（加盖公章）。公司章程规定了企业的组织架构、股东权利义务、公司治理机制等重要事项。审核部门可以通过公司章程了解企业的决策机制，例如股东会、董事会的职权范围，以及对外投资等重大事项的决策程序是否符合规定。这对于判断企业境外投资决策的合法性和规范性具有重要意义。
股东身份证明
若投资主体为公司，对于自然人股东，需要提供股东的身份证明，如身份证复印件或护照复印件等；对于法人股东，要提供法人股东的营业执照副本等相关材料。这些材料有助于追溯投资主体的股权来源和股东背景，了解投资主体的股权结构稳定性和合法性。例如，如果股东是境外企业，通过其营业执照副本等材料可以查看其经营范围、注册地等信息，判断其是否对吕梁企业的境外投资决策有潜在影响。
经审计的财务报表
企业需要提供近年度经审计的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。这些财务报表是评估企业财务状况和经营成果的关键依据。资产负债表可以显示企业在特定日期的资产、负债和所有者权益状况，帮助审核部门了解企业的资产规模、负债水平和偿债能力。利润表能够体现企业在一定期间的经营收入、成本和利润情况，反映企业的盈利能力。现金流量表则展示了企业在特定时期内的现金流入和流出情况，对于判断企业的资金流动性和财务健康程度非常重要。例如，通过查看资产负债表中的货币资金项目和利润表中的净利润项目，可以初步评估企业是否有足够的自有资金用于境外投资。
股权架构相关材料
需提供追溯至终实际控制人的投资主体股权架构图。股权架构图要清晰展示企业的股权层级关系，包括各级股东的持股比例、股东名称（或姓名）等信息。这有助于审核部门了解企业的实际控制人情况，判断企业的决策控制权归属，以及是否存在潜在的关联交易风险或外资背景对境外投资决策的复杂影响。例如，如果企业的实际控制人是境外主体，可能需要进一步审查其对境外投资项目的战略意图和资金来源合法性。
境外投资备案表
这是申请 ODI 备案的核心表格，需要详细、准确地填写。内容包括企业境外投资的主体信息（如企业名称（中英文）、注册地址（中英文）、经营范围（中英文）等）、投资项目信息（如投资总额、中方投资额、投资资金来源、投资具体内容（如新建企业、并购企业、参股等情况）、投资目的地国家（地区）等）。填写时要确保信息与其他提交的材料一致，并且符合实际投资计划。例如，投资总额的填写要与可行性研究报告中的投资成本估算相符，投资目的地国家（地区）的填写要准确无误，因为这涉及到不同国家（地区）的政策法规和市场环境差异。
可行性研究报告
市场分析部分：需要对投资目的地国家（地区）的市场情况进行全面分析。包括市场规模，要提供市场容量的具体数据或合理估算，例如当地产品或服务的年度销售额、消费数量等指标；市场需求特点，如消费者的偏好、购买习惯、对价格和质量的敏感度等；市场竞争状况，要分析当地的主要竞争对手，包括竞争对手的市场份额、竞争优势（如品牌优势、成本优势、技术优势等）和竞争策略等。例如，如果吕梁企业计划在境外投资一家餐饮企业，可行性研究报告中要分析当地餐饮市场的规模大小，消费者是偏好快餐还是正餐，对不同菜系的接受程度，以及当地其他餐饮企业的经营特色和竞争策略。
经济可行性分析部分：详细计算投资成本和预期收益。投资成本包括初始投资成本（如土地购置、厂房建设或企业收购成本、设备采购等）和运营成本（如原材料采购、人员工资、水电费等）。要明确各项成本的估算依据，例如土地购置成本要根据当地土地市场价格和面积计算，人员工资要参照当地同行业的工资水平。预期收益要基于市场分析预测产品或服务的销售收入，同时还要考虑运营成本，通过成本 - 收益分析来评估项目的盈利能力。还要计算财务评价指标，如投资回收期、内部收益率、净现值等。投资回收期是指以项目的净收益抵偿全部投资（包括固定资产投资和流动资金）所需要的时间，一般来说，投资回收期越短，项目的经济可行性越高；内部收益率是使项目在计算期内净现金流量现值累计等于零时的折现率，它反映了项目的实际盈利能力，内部收益率应高于行业基准收益率；净现值是指把项目计算期内各年的净现金流量，按照一个给定的折现率（如基准收益率）折现到建设期初的现值之和，净现值大于零表示项目在经济上是可行的。
技术可行性分析部分：评估项目所采用的技术是否成熟、可靠并且适合当地的技术环境。如果是新建企业，要考虑企业所采用的生产技术、工艺是否先进且能被当地技术人员掌握。例如，吕梁的一家高新技术企业在境外投资建设研发中心，要确保其核心技术能够在当地顺利应用，并且当地有足够的技术人才来支持研发工作。如果是并购企业，要评估目标企业的技术水平是否符合企业的投资期望，以及企业是否有能力对目标企业的技术进行整合和提升。
投资协议草案（如涉及并购等情况）
对于境外并购项目，需要提供投资协议草案。协议草案要明确并购双方的权利义务、并购价格、支付方式、并购后的企业治理结构等内容。例如，要规定收购方（吕梁企业）在并购完成后对目标企业的经营管理权限，包括人事任免权、财务管理权等；并购价格的确定方式要合理，通常会基于目标企业的资产价值、市场估值、未来收益预期等因素综合考虑；支付方式可以是现金支付、股权置换或两者结合等方式，要明确每种支付方式的具体操作细节和时间安排；并购后的企业治理结构要明确股东会、董事会、监事会的组成和职权，以及吕梁企业作为股东如何参与目标企业的决策和管理。
自有资金证明
如果资金来源于企业自有资金，企业需要提供财务报表（如资产负债表、利润表等），以显示企业的资金积累过程和自有资金规模。同时，还可以提供银行存款证明、资金流水等辅助材料，进一步证明企业有足够的自有资金用于境外投资。例如，银行存款证明可以显示企业在特定日期的银行存款余额，资金流水可以体现企业资金的进出情况，与财务报表相互印证，增强资金来源的可信度。
银行贷款证明（若有）
如果资金是通过银行贷款获取的，企业需要提供贷款合同、银行放款凭证等文件。贷款合同会详细规定贷款金额、贷款期限、利率、还款方式等关键信息，银行放款凭证则是资金实际到位的证明。这些文件能够清晰地展示贷款资金的来源和流向，确保资金来源的合法性和合规性。
股权融资证明（若有）
对于股权融资的资金，要提供股权融资协议、投资方的资金注入证明等。股权融资协议明确了投资方和融资方的权利义务、股权比例、投资金额等内容，资金注入证明可以是银行转账记录等，用于证实资金已经从投资方转移到融资企业。这有助于审核部门确认股权融资资金的真实性和合法性。