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香港金融牌照149号办理申请,必要条件

更新:2024-12-23 10:10 发布者IP:14.154.2.254 浏览:0次
香港金融牌照149号办理申请,必要条件
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必要条件

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香港金融牌照149号办理申请,必要条件


其中,以合伙企业形式设立的,资产由普通合伙人管理的私
募基金,该普通合伙人适用本办法关于登记备案、资金募集、
投资运作和信息披露等规定香港金融牌照149号办理申请,
协会可以要求私募基金管理人按照相关规定,委托律师
事务所出具专项法律意见书就整改情况进行核验,并就其是
否符合相关要求出具法律意见香港金融牌照149号办理申请,
第四十六条 私募基金管理人应当履行投资者适当性
(一)依法设立并接受国务院金融监督管理机构监管的
机构,包括证券公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、
期货公司及其子公司、商业银行及其理财子公司、公司、
资产管理公司、金融资产投资公司、信托公司、财务公
司及证监会规定的其他机构;
(二)本条第(一)项规定机构依法发行的资产管理产
品;
(三)在基金业协会登记备案的私募基金管理人、私募



第八十二条 私募资产配置类基金登、现场检查、分级私募基金的同级份额享有同等权
益,承担同等风险,私募基金产生投资收益或者出现投资亏
损时,全体投资者均应当享有收益或者承担亏损
第十三条 私募基金管理人应当遵循专业化管理原则,
依法从事以下业务:
(一)非公开募集资金并进行投资管理;
(二)为本办法第四十二条第(二)项普通合伙人、实际控制人、法定代表人、执行事务合伙人或
者委派代表、高级管理人员、投资管理人员最近五年不存在
《私募条例》第八条、第九条规定的情形;
(四)证监会规定的其他条件
第十四条 在境内开展私募证券基金业务且外资持股比
例合计不低于 25%的私募基金管理人,还应当持续符合下列
要求:
(一)私募证券基金管理人为在境内设立的公司;7
(二)境外股东为所在国家或者地区金融监管部门批准
或者许可的金融机构,且所在国家或者地区的证券监管机构
已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券
监管合作谅解备忘录;
(三)私募证券基金管理人及其境外股东最近 3 年没有
受到监管机构和机关的重大处罚;
(四)资本金及其结汇所得人民币资金的使用,应当符
合国家外汇管理部门的相关规定;
(五)在境内从事证券及期货交易,应当独立进行投资
决策,不得通过境外机构或者境外系统下达交易指令,
证监会另有规定的除外;
(六)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
要求
第九章 监督管理和法律责任
第七十四条 证监会及其派出机构依法对私募基金
管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构、律师事务所、
会计师事务所及其从业人员从事私募基金业务活动进行监
督管理、统计监测和检查调查,依照法律、行政法规和
证监会规定采取有关措施

香港金融牌照149号办理申请,必要条件


第五十六条 基金合同中应当约定出现下列情形时合
同终止:
(一)基金合同存续期届满且不展期;
(二)基金份额持有人大会或者全体投资者认可的决策
机制决定终止;
(三)基金合同约定的其他情形香港金融牌照149号办理申请,
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间,不计入
办理时限香港金融牌照149号办理申请, 2.私募股权、创业投资基金管理人如第九条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理人
的股东、合伙人、实际控制人:
(一)未以合法自有资金出资,以委托资金、债务资金
等非自有资金出资,违规通过委托他人或者接受他人委托方
式持有股权、财产份额,存在循环出资、交叉持股、结构复
杂等情形,隐瞒关联关系;
(二)治理结构不健全,运作不规范、不稳定,不具备
良好的财务状况,资产负债和杠杆比例不适当,不具有与私
募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力;
(三)控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、
管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验,或者
相关经验不足 5 年;
(四)控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资
人在非关联私募基金管理人任职,或者最近 5 年从事过冲突
业务;
(五)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形


在备案完成前不得开展投资运作,但以现
金管理为目的,投资于银行活期存款、国债、银行票据、
政策性金融债、货币市场基金等证监会认可的投资品种
的除外香港金融牌照149号办理申请,
第七十条 基金业协会应当建立私募基金登记备案、信
息备份、从业人员管理等信息系统与证监会及其派出机
构的共享机制香港金融牌照149号办理申请,
第十五条 有下列情形之一的,不得担任私募基金管理
人,不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人:(四)因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人,自被
注销登记之日起未逾 3 年;
(五)存在重大经营风险或者出现重大风险事件;
(六)从事的业务与私募基金管理存在利益冲突;
(七)有重大不良信用记录尚未修复;
(八)法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形


第九章 监督管理和法律责任
第七十四条 证监会及其派出机构依法对私募基金
管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构、律师事务所、
会计师事务所及其从业人员从事私募基金业务活动进行监
督管理、统计监测和检查调查,依照法律、行政法规和
证监会规定采取有关措施
第四十条 私募基金的合格投资者是指达到规定的资
产规模或者收入水平,具备相应风险识别能力和风险承担能
力,投资于单只私募基金不低于规定金额的自然人、法人或
者其他组织,且符合下列条件之一:
(一)具有两年以上投资经历,且满足下列条件之一的
自然人:家庭金融资产不低于 500 万元,家庭金融净资产不
低于 300 万元,或者近三年本人年均收入不低于 40 万元;
(二)净资产不低于 1000 万元的法人或者其他组织香港金融牌照149号办理申请,过渡期
内,新登记私募基金管理人和新备案私募基金应当符合本办
法的规定
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定
第五十五条 私募基金份额进行分级的,名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样,分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定


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