常州企业境外投资ODI备案的流程是怎样的？
常州企业境外投资 ODI 备案的流程
一、前期准备制定投资方案
企业要详细制定境外投资方案。明确投资金额，jingque计算出项目所需的资金总数，包括初始投资、后续运营资金等。确定投资对象，对境外投资的目标企业或项目进行详细调查，了解其基本情况，如企业的经营状况、资产状况、股权结构等（如果是并购项目），或者项目的可行性、发展前景等（如果是新设项目）。确定投资方式，如新建企业、并购现有企业股权或资产等，并且要考虑每种投资方式涉及的法律程序、财务安排和风险因素。
充分调研投资目标国家或地区的法律法规。了解当地的投资政策，包括对外国投资的准入条件、行业限制、股权比例限制等。例如，有些国家对能源、通信等敏感行业对外资有限制，企业需要提前了解是否能够满足这些条件。同时，要研究当地的公司法律、税务法律、劳动法律等，确保企业在境外的投资活动和运营管理符合当地法律要求。还要考察当地的政策要求和市场环境，分析目标市场的需求状况、竞争态势、消费趋势等，评估投资项目在当地市场的可行性和盈利能力。
内部决策与审批
企业内部要按照公司章程的规定，进行境外投资的决策程序。通常需要召开董事会会议或股东会会议，对境外投资项目进行审议。在会议中，要详细介绍投资项目的背景、内容、风险和收益等情况，让参会人员充分了解投资项目。会议形成的决议要明确表示同意或不同意境外投资，并且记录投资金额、投资目的地、投资方式等关键信息。决议文件需要参会董事或股东签字，以确保其有效性。
基本材料
境外投资备案表：这是备案的核心表格，需要如实填写企业的基本信息，如企业名称、注册地址、法定代表人等，以及境外投资项目的详细信息，包括投资金额、投资目的地、投资行业等内容。
营业执照复印件：提供常州企业的营业执照副本复印件，要确保复印件清晰可辨，显示企业的经营范围、注册资本、成立日期等重要信息，用于证明企业的合法经营资格。
境内企业资信证明：可以是银行出具的企业资信证明文件，或者企业的信用评级报告等，用于证明企业的信用状况和资金实力，让相关部门评估企业是否有能力进行境外投资。
投资相关材料
对外投资设立企业或并购的相关章程：如果是新建境外企业，要提供新建企业的章程草案，包括企业的组织形式、经营范围、股权结构、公司治理等内容；如果是并购项目，要提供并购目标企业的现有章程，以及并购后的企业章程调整方案。
公司董事股东会决议或出资决议：如前文所述，提供企业内部关于境外投资的董事会或股东会决议文件，证明企业的投资决策是经过合法程序做出的。决议文件要包含投资金额、投资目的地、投资方式等关键信息，并且签字盖章完整。
境内企业新审计报告：提供由审计机构出具的企业新审计报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等内容，用于展示企业的财务状况和经营成果，帮助审核部门判断企业是否有足够的财务实力进行境外投资。
项目实施材料
前期工作落实情况说明：如果企业在境外投资项目之前进行了前期工作，如市场调研、资源勘探、商务洽谈等，需要提供详细的情况说明。包括前期工作的内容、时间、地点、参与人员、取得的成果等信息，以证明企业对境外投资项目进行了充分的准备。
境外投资真实性承诺书：企业需要签署境外投资真实性承诺书，承诺所提供的材料真实有效，境外投资项目真实合法，不存在虚假申报、恶意转移资产等违法违规行为，这是对企业诚信的一种约束。
公司股权架构：提供常州企业自身的股权架构图，清晰展示企业的股东构成、股权比例等信息，以便审核部门了解企业的股权背景和实际控制人情况。
注册与登录系统
企业需要登录商务部业务系统进行注册。在注册过程中，要如实填写企业的基本信息，如企业名称、统一社会信用代码、法定代表人姓名、联系方式等，设置用户名和密码。注册完成后，使用用户名和密码登录系统。
填写申报信息
进入系统后，找到境外投资备案相关模块，按照系统提示逐步填写申报信息。信息内容主要来源于前面准备的材料，包括企业基本信息、境外投资项目信息、投资主体信息、资金来源信息等。要确保填写的信息准确无误，与所提供的纸质材料一致。在填写过程中，注意按照系统要求的格式和规范进行填写，如日期格式、金额单位等。
上传附件材料
根据系统要求，将准备好的纸质材料扫描或转换为电子文件格式（通常要求为 PDF 格式），然后逐一上传到系统中。上传时要确保文件清晰可读，文件名称准确反映文件内容，并且要按照系统规定的顺序上传。例如，营业执照复印件、境外投资备案表等重要文件要放在前面，便于审核人员查看。
形式审查
商务部门收到企业的申报材料后，首先进行形式审查。主要检查申报材料是否齐全、格式是否符合要求、信息填写是否完整等。例如，查看是否有遗漏的必填项，文件是否清晰可辨，上传的文件格式是否正确等。如果发现形式上的问题，商务部门会通过系统或电话通知企业，要求企业在规定时间内补充或修改材料。
实质审查
在形式审查通过后，商务部门进行实质审查。主要审查投资项目是否符合国家和地方的境外投资政策，包括是否在禁止或限制投资的领域之外，是否符合国家的产业发展战略和对外经济合作政策等。同时，审查投资主体的合法性和资金来源的合法性，核实企业是否有能力进行境外投资。此外，还会对投资项目的可行性进行审查，包括市场前景、技术能力、风险评估等方面，确保投资项目具有一定的合理性和成功率。
反馈与沟通
在审核过程中，如果商务部门对申报材料有疑问或需要进一步了解情况，会与企业进行沟通。企业要及时响应商务部门的询问，提供准确的解释或补充材料。这种沟通可以通过电话、邮件或系统留言等方式进行。企业要保持联系方式畅通，以便能够及时收到商务部门的反馈信息。
通过备案
如果企业的境外投资项目通过商务部门的审核，企业会收到商务部门颁发的境外投资备案证书。证书上会注明企业名称、备案编号、备案日期、投资项目等信息。企业可以凭借此证书办理后续的外汇登记、资金汇出等手续。同时，备案信息会在商务部业务系统统一平台进行公示，接受社会监督。
退回修改
如果商务部门在审核过程中发现问题，需要企业修改或补充材料，会将申报材料退回企业。企业会收到明确的修改意见和要求，包括需要修改的内容、补充的材料以及重新提交的时间限制。企业要按照要求认真修改材料，重新提交申报，再次进入审核流程。
不予备案
如果投资项目不符合境外投资政策、投资主体或资金来源不合法、投资项目不可行等情况严重，商务部门将作出不予备案的决定。企业会收到不予备案通知，通知中会说明不予备案的原因。企业如果对不予备案决定有异议，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
外汇登记准备
企业在获得商务部门的境外投资备案证书后，需要到外汇管理部门办理外汇登记手续。在办理手续之前，要准备好相关材料，包括境外投资备案证书、营业执照、公司章程、投资协议等文件的原件和复印件。同时，要填写外汇管理部门要求的外汇登记表，表格内容主要包括企业基本信息、境外投资项目信息、外汇资金来源和使用计划等。
外汇登记办理
企业将准备好的材料和填写好的外汇登记表提交给外汇管理部门。外汇管理部门会对材料进行审核，主要检查材料的真实性、完整性和合规性。如果审核通过，外汇管理部门会为企业办理外汇登记，发放外汇登记证。外汇登记证是企业进行外汇资金收付的重要凭证，企业要妥善保管。
资金汇出与监管
企业在完成外汇登记后，可以按照外汇管理规定和投资计划，将境外投资资金汇出境外。在汇出资金时，要向银行提供外汇登记证、投资协议、资金用途证明等文件。银行会根据外汇管理部门的规定和企业提供的文件，办理资金汇出手续。外汇管理部门会对企业的外汇资金汇出和使用情况进行监管，企业要按照规定定期报送外汇资金的使用情况报告，确保资金合法合规使用。