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香港金融牌照149号办理申请,不得不知的要求

更新:2024-12-25 10:10 发布者IP:14.154.2.254 浏览:0次
香港金融牌照149号办理申请,不得不知的要求
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不得不知的要求


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香港金融牌照149号办理申请,不得不知的要求

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就变更私募基金管理人无法按照前款规定达成有效决
议、协议或者处理方案的,应当向协会提交机关或者仲
裁机构就私募基金管理人变更作出的发生法律效力的判决、
裁定或者仲裁裁决,协会根据相关法律文书办理变更手续香港金融牌照149号办理申请,
私募基金管理人、基金销售机构应当按照规定核实投资
者对基金的出资金额与其出资能力相匹配香港金融牌照149号办理申请,
第四十四条 私募基金管理人不得委托或者变相委托
下列主体募集资金:
(一)不具有基金销售业务资格的机构或者个人;
(二)与私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制
人、从业人员存在关联关系的私募基金销售机构;
(三)法律、行政法规和证监会规定的其他情形



第二十五条 有下列情形之一的,协会终止办理私募基
金管理人登记,退回登记材料并说明理由:
(一)主动申请撤回登记;
(二)依法解散、注销,依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产;
(三)自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正,或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改;
(四)被中止办理超过 12 个月仍未恢复;
(五)证监会及其派出机构要求协会终止办理;
(六)提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料,通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务;
(七)拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险;
(八)未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动,法律、行政法规另有规定的除外;
(九)不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性
第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基
金服务机构应当按照规定和基金合同约定,向投资者披露信
息,向证监会及其派出机构、基金业协会报送信息,并
保证所披露和报送的信息的真实、准确、完整、及时
第二十条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制
人不得有下列行为:
(一)《私募条例》第十二条规定的行为;
(二)以非自有资金出资;
(三)直接或者间接向投资者承诺保本保收益;
(四)法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
私募基金管理人应当完善防火墙等隔离机制,有效隔离
自有资金投资与私募基金业务,与从事冲突业务的关联方采
取办公场所、人员、财务、业务等方面的隔离措施,切实防
范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送
第八章 行业自律- 34 -
第六十八条 基金业协会应当建立私募基金登记备案
管理及从业人员管理系统,公开私募基金登记备案的具体标
准、流程、结果,公示从业人员诚信信息

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第五十五条 私募基金份额进行分级的,名称中应当包
含“结构化”、“分级”等字样,分级比例应当符合证
监会和基金业协会的规定香港金融牌照149号办理申请,
协会通过对私募基金管理人的基本信息、办理
进度和办理结果等信息进行公示香港金融牌照149号办理申请,第七十七条 除本办法第七十六条规定的情形外,私募
基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构及其从业
人员违反本办法规定,责令改正,给予警告或者通报批评,
并处十万元以下的罚款,涉及金融安全且有危害后果的,并
处二十万元以下的罚款;并对直接负责的主管人员和其他直
接责任人员,给予警告或者通报批评,并处十万元以下的罚
款,涉及金融安全且有危害后果的,并处二十万元以下的罚




第三十八条 私募基金管理人将单只私募基金 80%以上
基金财产投向单一标的的,应当同时符合下列条件:
(一)基金合同有明确约定;
(二)私募基金实缴规模不得低于 2000 万元,其中有
自然人投资者的,单个自然人投资者实缴规模不得低于 1000
万元;
(三)该单一标的与私募基金管理人及其股东、实际控
制人、合伙人、从业人员不存在关联关系,全体投资者一致
同意的除外;
(四)对全体投资者进行特别风险提示并由投资者确
认,私募基金管理人对决策过程、风险提示等进行书面留痕;
(五)证监会和基金合同约定的其他条件香港金融牌照149号办理申请,- 37 -
第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的,依法应予
的,依照有关规定予以处罚香港金融牌照149号办理申请,
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人
的业务范围,并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交
易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排


第六十九条 基金业协会应当按照法律、行政法规和中
国证监会规定对私募基金管理人和私募基金业务活动实施
监测监控、自律检查,发现存在重大风险或者违规事项的,
应当及时报告证监会及其派出机构
私募基金管理人委托私募基金销售机构销售的,私募基
金销售机构应当按照前款规定,履行投资者适当性义务,并
承担相应法律责任香港金融牌照149号办理申请,投资业绩材料应当体现负责投资 管理的高级管理人员担任基金经理或投资决策 负责人的任职起始时间、月度管理净资产规模、 年化收益等情况,相关材料包括但不限于签章 齐全的基金合同、金融机构出具的证明、离任 审计报告、净值报告或协会认可的其他材料
第二十二条 私募基金管理人应当在开展基金募集、投
资管理等私募基金业务活动前,向协会报送以下基本信息和
材料,履行登记手续:
(一)统一社会信用代码等主体资格证明材料;
(二)公司章程或者合伙协议;
(三)实缴资本、财务状况的文件材料;
(四)股东、合伙人、实际控制人、法定代表人、高级
管理人员、执行事务合伙人或其委派代表的基本信息、诚信12
信息和相关投资能力、经验等材料;
(五)股东、合伙人、实际控制人相关受益所有人信息;
(六)分支机构、子公司以及其他关联方的基本信息;
(七)资金募集、宣传推介、运营风控和信息披露等业
务规范和制度文件;
(八)经证监会备案的会计师事务所审计的财务报
告和经证监会备案的律师事务所出具的法律意见书;
(九)保证提交材料真实、准确、完整和遵守监督管理、
自律管理规定,以及对规定事项的合法性、真实性、有效性
负责的信用承诺书;
(十)证监会、协会规定的其他信息和材料开放式私募基金不得进行份额分



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