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第五十六条 私募基金的管理人拟发生变更的，应当按
照相关规定和合同约定履行变更程序，或者按照合同约定的
决策机制达成有效处理方案办理申请香港金融牌照149号，
私募股权基金管理人应当在经审计的私募股权基金年
度财务报告中对关联交易进行披露办理申请香港金融牌照149号，
资金募集或者募集资金，是指为投资者开立私募基金交
易账户、宣传推介私募基金、办理私募基金份额申购、赎回
及提供私募基金交易账户信息查询等活动
拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改
第五十八条 基金合同应当明确约定私募基金管理人
无法正常履行职责或者出现重大风险等情形时的基金财产
安全保障机制、应急处置机制及相关费用承担安排
第十七条 私募基金管理人管理资产规模达到规定标
准的，应当符合证监会规定的运营资金、从业人员、合
规风控、风险计提、信息报送等要求
第二十条 私募基金管理人应当保持资本充足，满足持
续运营、业务发展和风险防范需要，私募基金管理人的股东、
合伙人不得出资或者抽逃出资
基金业协会应当建立私募基金登记备案信息与省级地
方人民金融监管机构的共享机制
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度，明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法，避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为办理申请香港金融牌照149号，
私募基金管理人应当确保在登记备案电子系统中填报
的邮寄地址、传真地址、电话号码、电子邮箱等联系方式和
送达地址真实、有效和及时更新，并承担证监会及其派
出机构、协会按照上述联系方式无法取得有效联系的相应后
果办理申请香港金融牌照149号，
第八十条 私募基金管理人在境外开展私募基金业务
活动，所在国家或者地区的证券监管机构已与证监会或
者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘
录，并应当符合国家外汇管理、跨境投资等规定
（四）募集账户信息、募集账户监督协议；
（五）证监会和基金业协会规定的其他材料办理申请香港金融牌照149号，
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金服务机构
及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协
会自律规则的，基金业协会应当视情节轻重，采取自律管理
措施、纪律处分措施办理申请香港金融牌照149号，
第十五条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人，不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普
通合伙人或者主要出资人：（四）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募8
基金管理人及其控股股东、实际控制人、普通合伙人，自被
注销登记之日起未逾 3 年；
（五）存在重大经营风险或者出现重大风险事件；
（六）从事的业务与私募基金管理存在利益冲突；
（七）有重大不良信用记录尚未修复；
（八）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第六十六条 证监会对创业投资基金实施区别于
其他私募基金的差异化监督管理：
（一）支持长期资金投资于创业投资基金；
（二）支持创业投资基金采取优先股、可转股债权等多
种方式开展股权投资；
（三）对投资符合国家规定的创业投资基金适用差异化
解禁期、减持节奏、实物分配、份额转让等便利化退出方式；
（四）制定差异化信息披露、信息报送和现场检查安排；
（五）证监会规定的其他差异化安排
第四十五条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当义务，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，
制作风险揭示书办理申请香港金融牌照149号，投资项目材料应当完整体现尽职调查、 投资决策、确权、项目退出等各个环节， 包括但不限于签章齐全的尽职调查报告（应当 有原任职机构公章）、投决会决议（应当有原 任职机构公章）、投资标的确权材料、股
特此通知
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人、关联方
不得从事或者变相从事前款所列行为
