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私募基金可以采用公司、合伙企业、契约等形式设立办理申请香港金融牌照149号，
募集完毕是指私募基金的已认缴投资者已签署基金合
同，且首期实缴募集资金已进入托管账户等基金财产账户办理申请香港金融牌照149号，私募基金管理人委托
募集资金的，应当与私募基金销售机构签署资金募集委托合- 23 -
同，明确双方权利义务
第二十四条 有下列情形之一的，协会中止办理私募基
金管理人登记，并说明理由：
（一）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人因违法违规被、检察、监察机关
立案调查，或者正在接受金融管理部门、自律组织的调查、
检查，尚未结案；
（二）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人出现可能影响正常经营的重大、仲裁
等法律风险，或者可能影响办理私募基金管理人登记的重大
内部，尚未消除或者解决；
（三）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大负面舆情，
尚未消除；
（四）证监会及其派出机构要求协会中止办理；
（五）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏14
的信息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理
为目的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务，相
关情况尚在核实；
（六）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形私募基金自清算开始之
日起不得以私募基金名义新增募集、投资等与清算无关的经
营活动
第二十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，基金
业协会按照规定及时注销私募基金管理人登记并予以公示：
（一）《私募条例》第十四条规定的情形；
（二）本办法第二十一条规定的情形，逾期未改正；规定的资产管理
产品提供证券投资顾问服务；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他业务
第二十条 私募基金管理人应当保持资本充足，满足持
续运营、业务发展和风险防范需要，私募基金管理人的股东、
合伙人不得出资或者抽逃出资
被检查、调查的单位和个人应当配合证监会及其派
出机构依法进行的监督管理、统计监测和检查调查，按要求
提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
投资前履行基金合同约定的决策
程序，投资后应当及时向投资者和私募基金托管人完整、真
实、准确提供相关信息，并按照规定报送办理申请香港金融牌照149号，
拟登记机构对登记信息、材料进行解释说明或者补充、
修改的时间和协会采取前述方式核查、研判的时间，不计入
办理时限办理申请香港金融牌照149号， 私募证券投资基金管理人应当按照《登记指引 3 号》第七条、第十一条规定提交符合要求的投 资业绩材料： 1.负责投资管理的高级管理人员应当提交最近 10 年内连续 24 个月以上的投资业绩材料，单只 产品或者单个账户的管理规模持续不低于 2000 万元人民币
基金业协会根据私募基金的类型、募集资金规模等情况
实施分类公示办理申请香港金融牌照149号，
基金业协会应当建立私募基金登记备案信息与省级地
方人民金融监管机构的共享机制办理申请香港金融牌照149号，
第十六条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理
人的董事、监事、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派
代表：
（一）因犯有贿赂、渎职、侵犯财产罪或者破坏社
会主义市场经济秩序罪，被判处刑罚；
（二）最近 3 年因重大违法违规行为被金融管理部门处
以；
（三）被证监会采取市场禁入措施，执行期尚未届
满；
（四）最近 3 年被证监会采取行政监管措施或者被
协会采取纪律处分措施，情节严重；
（五）对所任职的公司、企业因经营不善破产清算或者
因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、高级管
理人员、执行事务合伙人或其委派代表，自该公司、企业破
产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾 5 年；
（六）因违法行为或者违纪行为被开除的基金管理人、
基金托管人、证券期货交易场所、证券公司、证券登记结算
机构、期货公司等机构的从业人员和工作人员，自9
被开除之日起未逾 5 年；
（七）因违法行为被吊销执业证书或者被取消资格的律
师、注册会计师和资产评估等机构的从业人员、投资咨询从
业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾 5 年；
（八）因违反诚实信用、公序良俗等职业道德或者存在
重大违法违规行为，引发社会重大质疑或者产生严重社会负
面影响且尚未消除；对所任职企业的重大违规行为或者重大
风险负有主要责任未逾 3 年；
（九）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止私募基金管理人登记的机构的控股股东、实际控
制人、普通合伙人、法定代表人、执行事务合伙人或其委派
代表、负有责任的高级管理人员和直接责任人员，自该机构
被终止私募基金管理人登记之日起未逾 3 年；
（十）因本办法第七十七条所列情形被注销登记的私募
基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人、法定代
表人、执行事务合伙人或其委派代表、负有责任的高级管理
人员和直接责任人员，自该私募基金管理人被注销登记之日
起未逾 3 年；
（十一）所负债务数额较大且到期未清偿，或者被列为
严重失信人或者被纳入失信被执行人名单；
（十二）法律、行政法规、证监会和协会规定的其
他情形
（三）夸大或者片面宣传私募基金管理人、基金经理或
者私募基金的过往业绩；
（四）恶意诋毁、贬低其他私募基金管理人、私募基金
托管人、私募基金销售机构或者其他私募基金；
（五）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为
第四十八条 私募基金管理人、私募基金销售机构应当
制作招募说明书，在募集时向投资者披露以下信息：
（一）私募基金管理人和私募基金的基本信息；
（二）私募基金的存续期，申购赎回安排，投资范围，
投资架构，投资策略，基金经理、基金管理团队或者关键人
士情况；
（三）私募基金的收益分配和风险承担安排；
（四）私募基金的募集期、募集失败后资金返还安排以
及募集期间的监督管理安排；
（五）私募基金的托管安排，或者保障私募基金财产安
全及解决的措施等相关信息；- 25 -
（六）投资者、私募基金承担的费用、费率；
（七）私募基金信息披露的内容、方式和频率；
（八）利益冲突情况和可能影响投资者合法权益的其他
重要事项；
（九）证监会规定的其他信息办理申请香港金融牌照149号， 私募股权、创业投资基金管理人应当按照《登 记指引 3 号》第八条、第十一条规定提交符合 要求的投资业绩材料： 1.负责投资管理的高级管理人员应当提交最近 10 年内至少 2 起主导投资于未上市企业股权的 项目经验，投资金额合计不低于 3000 万元人民 币，且至少应当有 1 起项目通过首次公开发行 股票并上市、股权并购或者股权转让等方式退 出，或者其他符合要求的投资业绩
前款所列情形消失后，拟登记机构可以提请恢复办理私
募基金管理人登记，办理时限自恢复之日起继续计算
第六十条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基
金服务机构应当按照规定和基金合同约定，向投资者披露信
息，向证监会及其派出机构、基金业协会报送信息，并
保证所披露和报送的信息的真实、准确、完整、及时