泰邦咨询公司专门于独立第三方私募基金管理人服务的综合性平台
证监会根据私募基金管理人业务类型、管理资产规
模、持续合规情况、风险控制情况和服务投资者能力等，对
私募基金管理人实施差异化监督管理，并对创业投资基金及
不动产私募基金等私募股权投资基金、私募证券投资基金、
私募投资母基金（以下简称母基金）等不同类型的私募基金
实施分类监督管理办理申请香港金融牌照149号，
私募基金投向单一标的、未进行组合投资的，私办理申请香港金融牌照149号，
以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者
的资金直接或者间接投资于私募基金的，负责募集的私募基
金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查投资者是否
为合格投资者，并合并计算投资者人数
第八十一条 国家有关部门对下列私募基金管理人、私
募基金另有规定的，从其规定：
（一）及其授权机构通过直接出资、委托出资或者
以注资企业方式出资设立的；
（二）国有企业、国有资本占控股地位或者主导地位的
企业出资设立的；
（三）金融机构出资设立的；
（四）证监会规定的其他情形
第五十二条 私募基金管理人应当建立健全利益冲突
识别、防范和处理制度，明确利益冲突的审查机制、处理原
则和方法，避免因利益冲突处理不当出现利益输送或者谋取
不正当利益的行为（六）有符合要求的信息技术系统、安全防范设施、与
私募基金管理业务有关的其它设施和独立的营业场所；
（七）有符合要求的内部治理结构、利益冲突防范问责
机制以及保障合规风控独立、有效履行职责的制度等；
（八）法律、行政法规和证监会规定的其他要求
私募基金管理人开展投资顾问业务，应当符合证监
会和协会的要求
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告
私募基金管理人、私募基金托管人的股东、合伙人、实
际控制人，私募基金销售机构及其他私募基金服务机构及其
从业人员、股东、合伙人、实际控制人，不得有前款所列行
为或者为前款行为提供便利办理申请香港金融牌照149号，
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定办理申请香港金融牌照149号，
理人应当自《规定》施行之日起六个月内（即 2021 年 7 月 7 日
前）完成整改，整改期内暂停新增私募基金募集和备案
私募基金管理人、私募基金销售机构应当向投资者全
面、充分解释基金合同有关条款，不得在基金合同签订前收
取投资者投资款项办理申请香港金融牌照149号，
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告办理申请香港金融牌照149号，
第十二条 私募基金管理人的法定代表人、高级管理人
员、执行事务合伙人或其委派代表以外的其他从业人员应当
以所在机构的名义从事私募基金业务活动，不得在其他营利
性机构兼职，但对本办法第十七条规定的私募基金管理人另
有规定的，从其规定
第六十二条 私募基金管理人及其控股股东、实际控制
人、私募基金出现重大风险事件的，私募基金管理人、私募
基金托管人应当在 2 个工作日内向注册地和风险事件发生地
的证监会派出机构和基金业协会报告风险揭示书应当在显著位置对私募基金无
托管、投资单一标的、关联交易等情形进行特别风险提示，
由投资者签字确认办理申请香港金融牌照149号，
第十条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人5
的法定代表人、高级管理人员、执行事务合伙人或其委派代
表：
（一）最近 5 年从事过冲突业务；
（二）不符合证监会和协会规定的基金从业资格、
执业条件；
（三）没有与拟任职务相适应的经营管理能力，或者没
有符合要求的相关工作经验；
（四）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性
私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制人、关联方
不得从事或者变相从事前款所列行为