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第五十六条 私募基金的管理人拟发生变更的，应当按
照相关规定和合同约定履行变更程序，或者按照合同约定的
决策机制达成有效处理方案收购香港金融牌照149号
第四十条 协会自备案材料齐备之日起 20 个工作日内为
私募基金办结备案手续收购香港金融牌照149号风险揭示书应当在显著位置对私募基金无
托管、投资单一标的、关联交易等情形进行特别风险提示，
由投资者签字确认
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性
第五十八条 基金合同应当明确约定私募基金管理人
无法正常履行职责或者出现重大风险等情形时的基金财产
安全保障机制、应急处置机制及相关费用承担安排
第十六条 私募基金管理人使用自有资金投资其所管
理的或者关联方所管理的私募基金，应当与其他投资者所持
的同等份额享有同等权益、承担同等风险
私募基金管理人的控股股东、实际控制人、普通合伙人
所持有的股权、财产份额或者实际控制权，自登记或者变更
登记之日起 3 年内不得转让，但有下列情形之一的除外：
（一）股权、财产份额按照规定进行行政划转或者变更；
（一）有本办法第十六条规定情形；
（二）被协会采取撤销私募基金管理人登记的纪律处分
措施，自被撤销之日起未逾 3 年；
（三）因本办法第二十五条款第六项、第八项所列
情形被终止办理私募基金管理人登记的机构及其控股股东、
实际控制人、普通合伙人，自被终止登记之日起未逾 3 年；- 37 -
第七十六条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反《证券投资基金法》《私募条例》的，依法应予
的，依照有关规定予以处罚
私募基金无法正常终止的，私募基金管理人、私募基金收购香港金融牌照149号
第二十五条 有下列情形之一的，协会终止办理私募基
金管理人登记，退回登记材料并说明理由：
（一）主动申请撤回登记；
（二）依法解散、注销，依法被撤销、吊销营业执照、
责令关闭或者被依法宣告破产；
（三）自协会退回之日起超过 6 个月未对登记材料进行
补正，或者未根据协会的反馈意见作出解释说明或者补充、
修改；
（四）被中止办理超过 12 个月仍未恢复；
（五）证监会及其派出机构要求协会终止办理；
（六）提供有记载、误导性陈述或者重大遗漏的信
息、材料，通过欺骗、贿赂或者以规避监管、自律管理为目
的与中介机构违规合作等不正当手段办理相关业务；
（七）拟登记机构及其控股股东、实际控制人、普通合
伙人、主要出资人、关联私募基金管理人出现重大经营风险；
（八）未经登记开展基金募集、投资管理等私募基金业
务活动，法律、行政法规另有规定的除外；
（九）不符合本办法第八条至第二十一条规定的登记要
件的真实性、准确性、完整性收购香港金融牌照149号 3.非自然人出资人的出资能力如为经营性收 入，应当结合成立时间、实际业务情况、营收 情况等说明收入来源合理与合法性，并提交审 计报告等材料
基金合同应当包括《证券投资基金法》
第九十二条、第九十三条以及《私募条例》和证监会、
基金业协会规定的其他内容收购香港金融牌照149号- 33 -
第七章 关于创业投资基金的特别规定
第六十五条 创业投资基金是指同时符合下列条件的
私募股权投资基金：
（一）符合《私募条例》第三十五条的规定；
（二）基金存续期限在 5 年以上；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他条件收购香港金融牌照149号
第二十条 私募基金管理人应当保持资本充足，满足持
续运营、业务发展和风险防范需要，私募基金管理人的股东、
合伙人不得出资或者抽逃出资
第六十三条 私募基金管理人应当在每个会计年度结
束后，按照规定向基金业协会报送私募基金管理人和私募基
金的年度财务报告，其中，私募基金管理人、私募股权投资
基金、母基金和存在未托管等情形的私募证券基金年度财务
报告应经会计师事务所审计
第四十四条 私募基金管理人不得委托或者变相委托
下列主体募集资金：
（一）不具有基金销售业务资格的机构或者个人；
（二）与私募基金管理人及其股东、合伙人、实际控制
人、从业人员存在关联关系的私募基金销售机构；
（三）法律、行政法规和证监会规定的其他情形收购香港金融牌照149号
三、已登记管理人于 2021 年 1 月 8 日后发生实际控制人变
更的，其名称和经营范围应当符合《规定》第三条的要求
协会可以采取要求书面解释说明、当面约谈七）本办法所称的“以上”“届满”，包括本数；所42
称的“超过”“以外”，不包括本数分级私募基金的同级份额享有同等权
益，承担同等风险，私募基金产生投资收益或者出现投资亏
损时，全体投资者均应当享有收益或者承担亏损