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第五十五条 私募基金下列信息发生变更的，私募基金
管理人应当自变更之日起 10 个工作日内，向协会履行变更
手续：
（一）基金合同约定的存续期限、投资范围、投资策略、
投资限制、收益分配原则、基金费用等重要事项；
（二）私募基金类型；
（三）私募基金管理人、私募基金托管人；
（四）负责份额登记、估值、信息技术服务等业务的基
金服务机构；
（五）影响基金运行和投资者利益的其他重大事项收购香港金融牌照149号
第三章 私募基金备案
第二十六条 私募基金管理人应当自行募集资金，或者
按照证监会的相关规定，委托具有基金销售业务资格的
机构（以下简称基金销售机构）募集资金收购香港金融牌照149号
投资者转让私募基金份额的，受让人应当为合格投资者
且受让后人数应当符合前款规定
拟登记机构提交的登记信
息、材料不完备或者不符合要求的，应当根据协会的要求及
时补正，或者作出解释说明或者补充、修改
私募基金管理人应当在清算结束后 10 个工作日内向基托管人、基金份额持有人大会或者按照基金合同约定持有一
定份额比例的投资者可以建立专项机制或者委托律师事务
所、会计师事务所等中介机构，行使下列职权：
（一）清理核查私募基金资产情况，编制资产负债表和
财产清单；
（二）制定、执行清算退出方案；
（三）清缴税款，清理债权、债务；
（四）管理、处置、分配剩余私募基金财产；
（五）依法履行解散、清算、破产等法定程序；
（六）代表私募基金进行解决；
（七）证监会规定或者基金合同约定的其他职权
商业银行、证券公司、基金管理公司、期货公司、信托
公司、公司等金融机构控制的私募基金管理人，设区的
市级以上及其授权机构控制的私募基金管理人，受境外
相关金融监管部门监管的机构控制的私募基金管理人以及
其他符合国家规定的，不适用前款第（四）项规定
控股股东、实际控制人应当合理区分各私募基金管理人
的业务范围，并就业务风险隔离、避免同业化竞争、关联交
易管理和防范利益冲突等内控制度作出合理有效安排
第七十五条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构、律师事务所、会计师事务所及其从业人员违
反法律、行政法规、本办法及证监会其他规定的，
证监会及其派出机构可以采取下列行政监管措施：
（一）责令改正；
（二）监管谈话；
（三）出具警示函；
（四）《私募条例》第四十二条规定的措施；
（五）法律、行政法规和证监会规定的其他措施
第六十一条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募
基金服务机构及其从业人员向投资者披露信息，不得有下列
行为：
（一）《私募条例》第三十二条规定的行为；
（二）直接或者间接承诺预期收益率，限定损失金额、
金业协会报送清算报告，因私募基金财产流动性受限等原因
延期清算的，应当及时向基金业协会报告收购香港金融牌照149号
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定收购香港金融牌照149号 2.私募基金运作制度：包括私募基金宣传推介 及募集、合格投资者适当性、保障资金安全、 投资业务控制、公平交易、外包控制等制度
除分红、项目退
出后减资、投资者减少认缴出资、基金份额转让等情形外，
封闭运作期间不得办理退出收购香港金融牌照149号
基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息保
密，除法律、行政法规和证监会另有规定外，不得对外
提供收购香港金融牌照149号
第二十条 私募基金管理人应当保持资本充足，满足持
续运营、业务发展和风险防范需要，私募基金管理人的股东、
合伙人不得出资或者抽逃出资
等进行抽查
私募基金管理人、私募基金销售机构向投资者提供的招
募说明书信息应当与基金合同中的内容一致，但私募基金管
理人在基金合同中作出特别说明并由投资者逐一确认的除
外收购香港金融牌照149号 2.私募股权、创业投资基金管理人如第九条 有下列情形之一的，不得担任私募基金管理人
的股东、合伙人、实际控制人：
（一）未以合法自有资金出资，以委托资金、债务资金
等非自有资金出资，违规通过委托他人或者接受他人委托方
式持有股权、财产份额，存在循环出资、交叉持股、结构复
杂等情形，隐瞒关联关系；
（二）治理结构不健全，运作不规范、不稳定，不具备
良好的财务状况，资产负债和杠杆比例不适当，不具有与私
募基金管理人经营状况相匹配的持续资本补充能力；
（三）控股股东、实际控制人、普通合伙人没有经营、
管理或者从事资产管理、投资、相关产业等相关经验，或者
相关经验不足 5 年；
（四）控股股东、实际控制人、普通合伙人、主要出资
人在非关联私募基金管理人任职，或者最近 5 年从事过冲突
业务；
（五）法律、行政法规、证监会和协会规定的其他
情形
第二十一条 私募基金管理人应当保持管理团队和相关
人员的充足、稳定
第五十九条 私募基金管理人、私募基金托管人及其从
业人员从事私募基金业务不得有下列行为：
（一）《私募条例》第三十条规定的行为；
（二）不公平对待不同私募基金财产、同一私募基金的
不同投资者，或者在私募基金与其他市场主体之间进行利益
输送；
（三）使用私募基金募集账户以外的账户代私募基金收
付基金财产，或者以私募基金财产支付私募基金管理人及其
关联方应当承担的费用；
（四）使用私募基金财产直接或者间接为私募基金管理
人、控股股东、实际控制人及其实际控制的企业或项目提供- 30 -
融资，损害投资者利益；
（五）开展或者参与具有滚动发行、集合运作、期限错
配、分离定价等特征的资金池业务；
（六）私募基金收益不与投资标的的收益、风险等情况
挂钩；
（七）使用私募基金份额进行质押融资；
（八）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（九）从事内幕交易、操纵证券期货市场及其他不正当
交易活动；
（十）进行商业贿赂、洗钱、融资等活动；
（十一）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为