境外投资备案(ODI)是指中国境内企业通过新设、并购等方式在境外设立非金融企业或取得既有非金融企业的所有权、控制权等权益时,需按照规定向国家相关部门申请办理的备案手续。以下是办理ODI备案所需的材料:
境内主体资格证明材料 :企业营业执照副本复印件、公司章程、企业基本情况说明,包括公司业务范围、经营规模、上年度审计报告、验资报告等能反映企业财务状况和资金实力的材料。
投资决策文件 :投资主体的董事会决议或股东会决议,应明确投资金额、项目、方式等关键信息,决议需符合公司章程规定的决策程序,体现公司内部对境外投资事项的有效决策。
交易相关文件 :境外投资申报文件,如境外投资备案申请表,需填写投资主体、投资项目、投资金额、资金来源等详细信息;投资协议或意向书,明确投资双方的权利义务、交易条件、投资金额、支付方式等核心条款;股权架构图,展示投资项目的股权架构及各层级股东的持股比例等。
资金来源证明 :银行开具的资信证明或验资报告,证明企业具备相应的资金实力和资金来源的合规性,确保投资资金不是通过非法途径获取的,如洗钱、虚假注资等。
财务报表 :经审计的近一期财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表等,通过这些报表可以了解企业的财务状况、经营成果和现金流量情况,进而评估企业的投资能力和偿债能力,判断企业是否有足够的资金实力来支持境外投资项目。
项目可行性研究或商业计划书 :详细阐述投资项目的背景、市场前景、竞争优势、经营计划、盈利预测等内容,旨在向监管部门证明投资项目具有合理的商业目的和可行的实施计划,不是盲目或恶意的投资行为,有助于监管部门评估投资项目的合理性和潜在风险。
真实性承诺书 :由法定代表人签字的真实性承诺书,承诺所提交的所有材料真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,如有违反愿意承担相应的法律责任,这是为了确保企业提交的备案材料真实可靠,防止企业通过虚假申报获取备案资格。
其他可能需要的材料 :如涉及特殊行业的投资,可能需要提供相应的行业资质或许可文件;若投资项目在境外涉及环保、土地使用等方面,可能需要提供相关的环境影响评估报告、土地使用证明等文件;如果投资主体是国有企业,还需要提供国资监管部门的批准文件等。
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